Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 31 tháng 8 năm 2012 Số cấp: Ủy ban Giám sát Tài chính Số hình phạt Qi 1120349297 Người bị trừng phạt: 國泰期貨股份有限公司 Thống nhất số doanh nghiệp kinh doanh có lãi: viết tắt Địa chỉ: viết tắt tên người đại diện hoặc người quản lý: ○○○ Địa chỉ: viết tắt Mục đích: Người bị xử phạt đã vi phạm quy định tại Điều 2, Mục 2 của Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai và tuân thủ Điều khoản 100, Đoạn 1 của Đạo luật Giao dịch Tương lai Theo quy định của đoạn này, người bị xử phạt sẽ bị phạt cảnh cáo và phạt tiền 600.000 Đài tệ theo quy định tại Điều 119, Đoạn 1, Đoạn 2 của Luật này. Hành động. Sự thật: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan đã tiến hành kiểm tra người bị xử phạt theo các hành vi ○○, ○○ và ○○ và phát hiện ra rằng người bị xử phạt có các mục được quy định trong tiêu chuẩn chất lượng dịch vụ đặt hàng qua Internet. không bao gồm bảo mật giao dịch và độ ổn định của giao dịch, báo cáo kiểm tra căng thẳng của hệ thống chứng chỉ không được kiểm tra bằng cách sử dụng các tài khoản khác nhau để xác minh con dấu cùng một lúc, quy trình vận hành tiêu chuẩn phục hồi lỗi hệ thống chứng chỉ không được xây dựng và hệ thống chứng chỉ và cơ chế kết nối cơ sở dữ liệu Sau khi kiểm tra dung lượng tham số, các biện pháp cải tiến được đề xuất đã không được triển khai để phân bổ đủ tài nguyên hệ thống máy tính, dẫn đến hiệu suất thực thi hệ thống chứng chỉ tái diễn và phản hồi chậm, v.v., cấu thành hành vi vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo "...nếu ngành tương lai vi phạm Đạo luật này hoặc các lệnh do Đạo luật này ban hành, ngoài việc bị xử phạt theo Đạo luật này, cơ quan có thẩm quyền có thể tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm. trường hợp, sửa chữa hoặc áp dụng các biện pháp xử lý sau đây và có thể ra lệnh cho người đó về Thời hạn cải tạo: 1. Cảnh cáo..." và "Người nào thuộc một trong các trường hợp sau đây sẽ bị phạt ít nhất 120.000 Đài tệ nhưng không quá hơn 2,4 triệu Đài tệ:... 2. Vi phạm Điều 56, Đoạn 5... "Người ra lệnh" được quy định tại Điều 100, Đoạn 1 và Điều 119, Đoạn 1, Đoạn 2 của Giao dịch Hợp đồng Tương lai Đạo luật tương ứng; sau đó, "Hoạt động kinh doanh thương mại tương lai phải tuân theo luật pháp, điều khoản của hiệp hội và hệ thống kiểm soát nội bộ của đoạn trước." "" được quy định tại Điều 2, Mục 2 của Ban Quản lý Ủy ban Tương lai Quy tắc. 2. Sau khi điều tra, người bị xử phạt đã vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 2 của Quy tắc quản lý Ủy ban tương lai: (1) Các mục được quy định trong tiêu chuẩn chất lượng đối với dịch vụ đặt hàng qua Internet của người bị xử phạt. không bao gồm bảo mật giao dịch và ổn định giao dịch. , và hệ thống kiểm soát nội bộ của người bị trừng phạt CC-27010 Quản lý bảo mật Internet "(10) Các tiêu chuẩn liên quan đến chất lượng dịch vụ đặt hàng qua Internet: Khi công ty cung cấp dịch vụ đặt hàng qua Internet, có tính đến dịch vụ khách hàng chất lượng dịch vụ đặt hàng qua Internet. Các tiêu chuẩn liên quan đến chất lượng dịch vụ đặt hàng cần bao gồm các điểm chính sau: 1. Bảo mật giao dịch... 2. Tính ổn định của giao dịch và tính sẵn sàng của hệ thống..." không tuân thủ quy định. (2) Người bị xử phạt không xây dựng quy trình vận hành chuẩn để khắc phục lỗi hệ thống chứng từ, thực hiện và lưu giữ hồ sơ, đồng thời quản lý hoạt động liên tục của hệ thống kiểm soát nội bộ cc-30000 của người bị xử phạt.”(2) Thảo luận với nhân viên đơn vị kinh doanh về các tình huống bất thường lớn Khi nó xảy ra, dựa trên các thời điểm sau, xem xét loại nhu cầu vận hành của hệ thống tại thời điểm đó, cấp độ kinh doanh bị ảnh hưởng và các biện pháp dự phòng mà nhân viên liên quan nên thực hiện và lập phương án dự phòng kế hoạch với sự hợp tác thủ công, trong đó cũng phải bao gồm các tiêu chuẩn khắc phục lỗi hệ thống máy tính. Cần thực hiện các quy trình vận hành và lưu giữ hồ sơ. "Các quy định không được đáp ứng. (3) Người bị xử phạt không thực hiện kiểm tra dung lượng tham số trên cơ chế kết nối giữa hệ thống chứng từ và cơ sở dữ liệu, đồng thời không ước tính trước yêu cầu tài nguyên tham số dẫn đến chương trình không thể hoạt động. quản lý thay đổi hệ thống 2. Trước khi hệ thống ứng dụng lên mạng... cần xây dựng kế hoạch cấu hình hệ thống ứng dụng, bao gồm các mục sau: (2) Lập kế hoạch và thử nghiệm năng lực." Các quy định không được đáp ứng. (4) Người bị xử phạt chỉ sử dụng một tài khoản duy nhất để tiến hành kiểm tra xác minh con dấu vào các thời điểm khác nhau trong một phút và không tiến hành kiểm tra bằng cách sử dụng nhiều tài khoản khác nhau để tiến hành xác minh con dấu cùng một lúc, không thể đánh giá chính xác mức độ phù hợp. dung lượng của hệ thống máy tính và quá trình kiểm tra sức chịu đựng chưa hoàn hảo dẫn đến ○ Hệ thống giao dịch gặp bất thường vào ngày ○○, tháng ○○, ○. Ngoài ra, các biện pháp cải tiến liên quan được đề xuất vào ngày ○○, tháng ○○, ○○ không được triển khai để phân bổ đủ tài nguyên hệ thống máy tính.Các vấn đề về hiệu suất và hiệu suất thực thi hệ thống chứng chỉ của Grant Thornton lại xảy ra vào ○○, năm ○. Phản hồi chậm và các thiếu sót khác không nhất quán với hệ thống kiểm soát nội bộ của người bị trừng phạt cc-27020 Hệ thống máy tính và Quản lý an toàn hoạt động "(5) Công ty (nhà môi giới tương lai) phải được trang bị hệ thống máy tính có đủ dung lượng cần thiết cho hoạt động kinh doanh.", " (6) Hệ thống máy tính của công ty (nhà môi giới tương lai) nên thiết lập một cơ chế, thủ tục để thường xuyên (ít nhất mỗi năm một lần) đánh giá năng lực hệ thống máy tính và các biện pháp bảo mật trong nội bộ hoặc bằng cách ủy thác cho một tổ chức chuyên môn bên ngoài thực hiện các bài kiểm tra sức chịu đựng thường xuyên về năng lực hệ thống và lưu giữ hồ sơ.” Không đáp ứng các quy định. 3. Các hành vi vi phạm nêu trên bao gồm báo cáo thanh tra của Công ty TNHH Sàn giao dịch Hợp đồng Tương lai Đài Loan ngày ○○, tháng ○○, thư ngày ○○ cùng năm và lời khai của người bị xử phạt vào ngày ○○, tháng ○○ và ○○ Bằng chứng bằng văn bản lấy ý kiến, mức xử phạt theo Điều 100, Khoản 1 và Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch kỳ hạn là đúng như dự định. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 國泰期貨股份有限公司 (Người phụ trách các khoản phải thu: Ông ○○, người đại diện) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch kỳ hạn Đài Loan (Mr. ○○, người đại diện), Hiệp hội doanh nghiệp tương lai Trung Hoa Dân Quốc (Bà ○○, người đại diện), Chứng khoán và Phòng Hợp đồng tương lai của Hiệp hội (Bà ○○, người đại diện) Phòng Kế toán), Phòng Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (Nhóm quản lý hợp đồng tương lai) Bản ghi: Cục Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (Nhóm quản lý hợp đồng tương lai) của Hiệp hội này