Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 03/05/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số mức phạt 1120331339 Người bị xử phạt: 第一金證券股份有限公司 Thống nhất số doanh nghiệp kinh doanh có lãi: viết tắt Địa chỉ: viết tắt Tên người đại diện hoặc người quản lý: Chen ○○ Địa chỉ: viết tắt Mục đích: Người bị xử phạt sẽ bị phạt 24 Đài tệ theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch Mười nghìn nhân dân tệ. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành thanh tra Chi nhánh Đào Viên đối với người bị xử phạt vào ngày 31 tháng 10 năm 2011 và nhận thấy người đứng đầu bộ phận kinh doanh của công ty con chi nhánh có các khoản vay với khách hàng và chấp nhận khách hàng trực tuyến. Các giao dịch ủy thác và các vấn đề khác, cũng như việc người bị xử phạt nhận giao dịch ủy thác của khách hàng mà không ký giấy ủy quyền cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành việc giám sát trách nhiệm quản lý và thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán Điều 2 và Điều 37 khoản 13. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập; Tại Điều 37, Khoản 13 Quy tắc, công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán không được chấp nhận việc mua, bán, giao chứng khoán bởi người không phải là chính mình hoặc bởi đại lý không có thư chỉ định của khách hàng. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt từ 240.000 Đài tệ đến 4,8 triệu Đài tệ. 2. Sở giao dịch chứng khoán tiến hành thanh tra chi nhánh Đào Viên đối với người bị xử phạt vào ngày 31/10/2011 và phát hiện người bị xử phạt có các khuyết điểm sau: (1) Trưởng phòng kinh doanh của chi nhánh có quan hệ vay nợ với khách hàng và việc xác minh vi phạm quy định của công ty chứng khoán, Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người chịu trách nhiệm và nhân sự kinh doanh. (2) Trưởng bộ phận kinh doanh của chi nhánh chấp nhận giao dịch ủy thác của khách hàng trực tuyến, trái với quy định tại Tiêu chuẩn Hệ thống kiểm soát nội bộ CA-11210 của Công ty Chứng khoán về Giao dịch ủy thác và Hoạt động giao dịch (16). (3) Nhận giao dịch ủy thác của khách hàng chưa ký giấy ủy quyền là vi phạm Điều 37, khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành trách nhiệm giám sát, quản lý và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 13 của Luật này. Quy tắc quản lý đại lý chứng khoán.Theo Luật Chứng khoán và Giao dịch Điều 178-1, đoạn 1, đoạn 4 quy định rằng hình phạt sẽ được thực hiện như dự định. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 第一金證券股份有限公司 (Người được phục vụ: Ông Chen ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Đài Loan (người đại diện ông Chen ○○), Thương mại Thương mại Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc Hiệp hội (đại diện ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Bộ phận Quản lý Chứng khoán) của Hiệp hội. nếu Ngày cấp bản gốc và bản sao: 3/5/112, Trung Hoa Dân Quốc Số cấp: Chứng khoán quản lý tài chính số 11203313392 Người bị xử phạt: Giang ○○ Mã số chứng minh nhân dân hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: bỏ qua Địa chỉ: bị bỏ qua Chủ đề: thứ tự bị bỏ qua 第一金證券股份有限公司 (sau đây gọi tắt là First Securities đ) Đình chỉ việc thi hành án của người bị xử phạt trong thời gian 01 tháng và báo cáo tình hình thực hiện để phiên họp xem xét trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. Sự thật: Người bị xử phạt vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 và khoản 3 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán khi cho vay, mượn khách hàng và nhận giao dịch ủy thác từ khách hàng thông qua đường dây. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9 và Khoản 3 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán, người phụ trách, nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán không được cho vay, mượn tiền của khách hàng và khi kinh doanh không được thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định của Luật quản lý đại lý chứng khoán. Ngoài ra, theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện giám đốc, kiểm soát viên và nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật khác có liên quan, đến mức ảnh hưởng đến việc thực hiện thông thường của công ty chứng khoán. doanh nghiệp chứng khoán có thể ra lệnh cho công ty chứng khoán bất cứ lúc nào và doanh nghiệp phải ngừng hoạt động dưới một năm. 2. Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan công bố ngày 31/10/2011 First Securities Chi nhánh Đào Viên tiến hành kiểm tra, phát hiện người bị xử phạt có hành vi vay tiền khách hàng và nhận giao dịch ủy thác của khách hàng trực tuyến, vi phạm Điều 18, khoản 2, khoản 9 và khoản 3 Quy chế quản lý. của Người phụ trách và Nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. 3. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm và hành vi của người bị xử phạt ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán bình thường thì xử lý theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. nguyên bản: 第一金證券股份有限公司 (Người đại diện: Ông Chen ○○), ông Jiang ○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện : Ông Chen ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (người đại diện ông Chen○○)