监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）、美国证券交易委员会（SEC）等多家监管机构近期发布的监管新闻。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【FCA官网公布多家无牌经营“黑户”】英国金融市场监管局（FCA）近期在其官网公布了多家无牌经营“黑户”，如Bitmex、Rogerfin、EasyLoan4U、MTI24、Kraken、Lend Finance、FX Goat / @_samfx_、Leonreed Limited / Leonne International、Trade With Lucas / James Frederick Lukas、Capitalcoinx / Capitalcoin FX / DIRECT COIN LIMITED、Montague Capital Investments Ltd、Private Wealth Management LLP、Cleantech Europe Escrow LP。FCA称，基本上所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须先获得FCA授权，但上述“黑户”却一直在未获得FCA授权的情况下提供金融服务。FCA提醒投资者审慎对待上述公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获正规授权的公司打交道，在这种情况下，万一出现问题，投资者还可以申请“金融申诉专员服务”或“金融服务补偿计划”获得赔偿。

【FCA官网公布多个“套牌公司”】英国金融行为监管局（FCA）日前在其官网公布了多个“套牌公司”，如Herald Investment Trust、IVL Leasing Limited、Unique Payment Services、Claremont Baker Brokerage、Euro 2 Pocket / Euro2Pocket等等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权、AR授权的持牌公司的详细信息。FCA指出，“套牌公司”会克隆正规授权公司的基本资料、监管信息，如使用与授权公司的名称相同或相似的公司名，监管证号（FRN）等，试图达到以假乱真、迷惑客户的目的。FCA提醒民众注意，套牌公司通常会打着授权公司的旗号突然直接打电话或通过其他方式联系你，因此，在与这类公司打交道时一定要提高警惕。

【FCA在2019年收到69份外汇市场操纵报告】英国金融市场监管局（FCA）日前发布了其在2019年收到的有关可疑交易的报告数量。FCA全年收到外汇市场操纵报告数为69份，占市场操纵报告总量（882份）的8.4%。就内幕交易而言，外汇领域的内幕交易报告数为7份，全年共有444份，占比1.6%。在所有资产中，股票的可疑交易最多，FCA去年收到有关股票内幕交易报告数量为4342份，占总数的93.3%。此外，股票的市场操纵报告数量为492份，占2019年涉及市场操纵报告总数的59.9%.

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

【ASIC吊销Financial Options的AFS牌照并永久禁止其金融顾问提供金融服务】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已永久禁止昆士兰州Esk的金融顾问William John Henry Houwing先生(又名Jack Houwing)提供金融服务，并取消了Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。在吊销Financial Options的AFS牌照之前，ASIC已于2019年8月26日因担心其不能履行AFS持牌方义务而暂停了其牌照。

【ASIC取消RVM Capital的AFS牌照许可】澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照许可。之所以做出这一监管决定，是因为该公司未能在3年内提交其年度财务报表和审计报告。ASIC指出，被许可人必须具有财务资源，以提供其许可所涵盖的服务并合法开展业务。他们必须每年提交财务报表和审计报告来证明这一点。如果被许可人不履行此项义务，则监管机构可以暂停或取消许可。

【ASIC对数名存在不当行为的SMSF审计师采取行动】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已对数名自我管理型养老基金(SMSF)审计师采取行动，取消、暂停他们审计师的资格和/或增加其专业资格注册条件。ASIC认为，这些人员未能满足独立标准和审计标准要求、未能遵守持续职业发展要求或在其他方面有不恰当的行为，因而对其采取了上述监管措施。

美国证券交易委员会（SEC）

【SEC与涉嫌参与ICO营销的演员Steven Seagal达成和解】美国证券交易委员会（SEC）日前宣布与演员Steven Seagal达成和解，后者被指控未能披露他为Bitcoiin2Gen（B2G）的ICO营销而获得的收入。SEC裁定，Seagal违反了联邦证券法的反兜售规定。Seagal既没有承认也没有否认SEC的调查结果，但他同意支付15.7万美元的罚金，这是他实际获得的推销款项。此外，Seagal同意在三年内不推广任何数字货币或其他证券。

【SEC指控南卡罗莱纳能源公司前高管欺诈投资者】美国证券交易委员会(SEC)近日指控SCANA公司及其前首席执行官Kevin Marsh、前执行副总裁Stephen Byrne和子公司SCE&G欺诈投资者，称被告针对一个最终告吹的核电站扩建项目作出了虚假和具有误导性的陈述。SEC已向南卡罗来纳州联邦法院提起诉讼，寻求通过法律程序要求被告退还非法所得、支付预审费用和经济处罚。

香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）

【香港证监会暂时吊销兴业金融客户主任牌照为期五个月】香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）官网消息，兴业金融证券有限公司（兴业金融）的客户主任萧猷华（男）的牌照被暂时吊销，为期五个月，由2020年1月24日起至2020年6月23日止。调查发现，萧于2014年至2016年之间在未获取客户书面授权的情况下以委讬形式用一名客户的帐户进行交易，涉及价值超过16.2亿元的股份。此外，萧也没有遵守兴业金融就委讬帐户所订立的政策及程序。因此，香港证监会对萧进行了上述纪律处分。

【香港证监会就鼎益丰涉嫌市场操控活动展开法律程序】香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）公布已决定将会就中国鼎益丰控股有限公司股份交易的涉嫌市场操控活动，对多名人士（包括一名或以上的中国鼎益丰人员）展开法律程序。香港证监会已于2019年3月20日及2019年6月25日向九家经纪行发出限制通知书，以冻结某些客户证券帐户。这些限制通知书涵盖中国鼎益丰32.37%的已发行股本。香港证监会提醒投资者注意，中国鼎益丰股份的价格及成交量可能会出现大幅波动的情况，在买卖该公司的股份时应格外谨慎。

【香港证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户】香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）向中资证券有限公司发出限制通知书，禁止该经纪行处置或处理其六个客户帐户内总值1.7亿港元的资产。该等款项与2019年11月至2019年12月初针对Hon Corporation Limited股份的涉嫌市场操控活动有关。香港证监会认为，就维护投资大众及公众利益而言，发出限制通知书是可取的做法。

南非金融行业监管局(FSCA)

【FSCA警告公众GKF (Pty) Ltd未获授权】南非金融行业监管局(FSCA)日前警告公众不要与名为GKF (Pty) Ltd (商业名Royal Sureties)的实体进行任何与金融服务有关的业务。GKF未根据相关法律获得授权许可。FSCA还发现，GKF的担保合同业务违反了《1998年第53号短期保险法》，因此，GKF被FSCA处以500万兰特的行政罚款。此外，名为Mashure Sikhumbuzo Matangadura、Brenda Tendakai Matangadura和Morwesi Rose Masiu的个体已被禁止在10年内提供或参与提供金融服务。FSCA提醒有意与机构或个人进行金融服务的消费者，事先与FSCA核实，查明这样的机构或个人是否已获授权提供金融服务。

【FSCA警告公众Zoom Executive Investments未获授权】南非金融行业监管局(FSCA)日前警告公众不要与Zoom Executive Investments开展金融服务业务。该公司未根据《2002年金融咨询与中介服务法》获得授权以提供金融咨询和中介服务。FSCA获悉Zoom Executive Investments Fund正在使用Numus Capital Pty Ltd的金融服务提供商(FSP)牌照（编号43348），并自称是一家注册金融服务提供商。Numus Capital已证实，其与Zoom Executive Investment没有任何关系。

德国联邦金融监管局(BaFin)

【BaFin向投资者发出警告：OMC Markets、VIVA EXCHANGE的业务活动未经授权】德国联邦金融监管局(BaFin)日前就OMC Markets、VIVA EXCHANGE的业务活动向投资者发出警告。OMC Markets是一家离岸外汇经纪商，一直在未经授权的情况下在德国提供金融产品。而VIVA EXCHANGE被指在不遵守金融法规的情况下，提供以加密货币为重点的交易产品。根据法律规定，在德国运营的加密货币公司必须向德国国家金融监管机构BaFin申请许可证。

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

【FINMA对一名涉嫌内幕交易的前银行高管实施制裁】瑞士金融市场监督管理局(FINMA)日前结束了针对一家瑞士银行前首席执行官的执法程序，该名高管涉嫌内幕交易和其他违反监察法的行为。FINMA已下令没收该高管约73万瑞士法郎的非法所得，此外，FINMA还颁布了一项禁令，禁止其在4年内担任管理职责，并禁止他在6年内作为证券交易商经营业务。

意大利金融市场监管局（CONSOB）

【CONSOB共已封锁161家未获授权违规提供金融服务的网站】意大利金融市场监管局（CONSOB）利用其“增长法令”（Growth Decree）权力，向意大利互联网服务提供商(ISP)下令，命令ISP封锁多家未获授权违规提供金融服务的网站。至此，被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到161个。最近被列入其黑名单的网站有：www.prime-investx.com、https://4fxroyal.com、https://globalfxs.org、www.wincapitalpro.com、https://aj-asset.com、https://platform.aj-asset.com、https://virtualstocks.io。

新西兰金融市场管理局(FMA)

【FMA发出警告：SL Markets涉嫌诈骗】新西兰金融市场管理局(FMA)日前发出警告，一家叫做SL Markets的实体可能在经营骗局。SL Markets在其网站上使用了金融服务提供商National Cloud Service Co Limited的注册信息，并声称其业务受到新西兰“金融监管局”(Financial Regulatory Authority)的监管。FMA声明，SL Markets与National Cloud Service Co Limited没有关联。新西兰也不存在名为“Financial Regulatory Authority”的监管机构。

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

【CSSF提醒公众对网站www.ac-europe-sa.com保持警惕】卢森堡金融业监管委员会(CSSF)指出，网站www.ac-europe-sa.com宣称由名为AC Europe SA的实体运营，提供财富管理服务和其它资产类别的管理服务。而实际上，这个名为AC Europe SA的实体不受CSSF监管，也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。

【CSSF提醒公众对网站www.wcifund.com保持警惕】卢森堡金融业监管委员会(CSSF)指出，网站www.wcifund.com宣称由名为World Co-Investment Fund (WCIF)的投资基金实体运营，并确保受CSSF监管。CSSF告知公众，CSSF并不知道该实体的存在，并且该实体也未被授权为卢森堡的投资基金，且不受CSSF的审慎监管。

【CSSF提醒公众对网站www.aci-capital.net保持警惕】卢森堡金融业监管委员会(CSSF)指出，网站 www.aci-capital.net宣称由名为ACI Capital的实体，提供投资基金和私人财富管理服务。而实际上，这个名为ACI Capital的实体不受CSSF监管，也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)

【BVIFSC提醒公众警惕钓鱼网站WWW.ITBFX.COM】英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前提醒公众注意一家打着TRADING OPPORTUNITY MANAGEMENT COMPANY LTD名号的钓鱼网站WWW.ITBFX.COM。该网站从未在BVIFSC注册，并且BVIFSC也从未授权该网站开展任何形式的金融服务。BVIFSC指出，TRADING OPPORTUNITY MANAGEMENT COMPANY LTD是已获BVIFSC授权的公司，WWW.ITBFX.COM不是TRADING OPPORTUNITY MANAGEMENT COMPANY LTD的附属网站，这两者之间没有任何关联。