监管重罚：美国CFTC开出1.5亿罚单

当地时间29日，美国商品期货交易委员会（CFTC）公布了一项监管处罚，对纳斯达克期货公司（Nasdaq Futures, Inc.）提起指控并达成和解。据悉，该公司曾是一个指定合约市场（DCM）。

该处罚认为，纳斯达克期货公司未能妥善建立、监控或执行与其在DCM上提供给某些交易者的激励计划相关的规则。处罚还发现，纳斯达克期货公司没有完全向CFTC或公众披露该激励计划的详细信息，未符合《商品交易法》（CEA）和委员会规章的要求。

此外，处罚指控纳斯达克期货公司向CFTC作出了关于激励计划的虚假和误导性陈述。CFTC要求纳斯达克期货公司支付2200万美元的民事罚款。

CFTC指出，从2015年7月到2018年7月，纳斯达克期货公司作为一个DCM，专注于能源商品期货合约。纳斯达克期货公司向其合约市场上的某些交易者提供了各种激励计划，包括其“指定市场做市商”（DMM）计划。根据公开信息，DMM计划向市场做市商支付固定的月度津贴。

然而，纳斯达克期货公司还向一些特定的DMM计划参与者支付了基于这些参与者交易的合约总量的款项；这一基于交易量的组成部分并未向CFTC披露，违反了CEA及相关规章的要求。

事实上，纳斯达克期货公司向CFTC提交的规则中遗漏或明确否认了DMM计划中存在的基于交易量的激励。此外，当CFTC工作人员询问纳斯达克期货公司是否向DMM计划参与者支付了基于交易量的报酬时，其员工反复表示DMM计划中没有基于交易量的组成部分。

纳斯达克期货公司当时理应知道这些否认、陈述和遗漏是虚假和误导的。

此外，纳斯达克期货公司未能向CFTC、公众、公司合规人员和监管服务提供商披露DMM计划的这一基于交易量的组成部分，导致违反了CEA规定的几个DCM核心原则。

最后，纳斯达克期货公司未遵循其监管服务提供商的建议，联系三名DMM计划参与者关于某些交易活动的情况或记录未联系的原因，违反了CFTC规章。

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