Wedbush证券公司被FINRA处以150万美元的罚款

Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款，因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则，且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。

FINRA指出：

• 2015年至2016年期间的五个月中，Wedbush存在净资本不足的情况，约为1050万美元到5940万美元。

• 此外，从2011年到2016年，Wedbush有 84次未能准确计算其客户存款准备金，导致公司有73次无法满足客户储备账户的资金，金额从200万美元到7700万美元不等；Wedbush的客户账户中还包含了不符合监管条件的资产，导致公司的储备金不足，金额从900万美元到3.75亿美元不等。

• 同时，从2009年到2016年，Wedbush屡次违反SEC客户保护规则对所有权或控制权的要求。

FINRA的执行副总裁Susan Schroeder说：“公司有基本义务来保护客户的资产安全。SEC客户保护和净资本规则是投资者保护的重要组成部分，合规公司必须合理设计、维护客户资产隔离存放系统并实施监督。”

不过FINRA指出，Wedbush没有建立和维护合适的监管系统，也未能依照客户保护和净资本规则做出合理的设计管理程序，而是在近7年的时间内罔顾缺陷，以致其客户资产面临高风险。

在接受监管机构处理的过程中，Wedbush既没有承认也没有否认指控，并接受了FINRA的指令。

据汇讯网了解，SEC的客户保护规则旨在确保客户在经纪商破产的情况下，不至于损失全部资金。规则要求经纪商保留对客户资产的监管权，以获得并维持对这些资产的实物所有权或控制权；这些资产必须在“受控区域”进行隔离，不得有留置权或任何其他可能妨碍客户获得其所有权的障碍；规则还要求经纪商在银行账户中存有现金或合规资产，至少要与其客户净价负债金额相等。

同时，SEC的净资本规则规定，经纪商须持有最低数量的净资本，并按照规定的公式计算出净资本，从而满足客户对其要求的金融义务。