香港证监会发布去年第四季度报告

1.香港证监会发布去年第四季度报告

香港证监会（SFC）今日发布2017年10月-12月的季度报告。

报告指出，去年第四季度，SFC的主要运营亮点如下：

• 持牌机构及人士和注册机构的数目达至44,169，同比增加3.5%；其中，持牌机构的数目上升了10.3%至2,660家；这两个数字均创下了新高记录。

• SFC对持牌机构进行了71次以风险为本的现场视察，以检视它们对相关监管规定的遵守情况。

• SFC审阅了40宗新上市申请，同比增加5.3%。

• SFC在对股价及成交量的异动情况进行监察后，向中介机构提出1,644项索取交易及账户记录的要求。

SFC指出，去年第四季度该机构的主要执法个案包括，证券及期货事务上诉审裁处决定维持SFC对某私人银行的纪律处分行动；该行在销售投资产品时犯有系统性缺失，被处以历来最高的4亿港元罚款。

此外，为了利便市场监察，SFC与中国证券监督管理委员会于去年11月签订协议，在股票市场交易互联互通机制下的北向交易中实施投资者识别码制度。

2.法国巴黎银行推出新的金融创新基金

法国巴黎银行（BNP Paribas）昨日宣布推出新的投资基金，用于支持初创企业进行金融服务和保险业务转型。

该基金将代表法巴银行拥有对上述企业的少数股权进行直接投资；并将通过青睐人工智能、数据、区块链、网络安全等领域的风投基金进行间接投资，去年已收获来自Serena Data Venture，Viola Fintech和Ventech China的投资。

据了解，该基金由法巴银行的资产管理部门Capital Partners负责运营，该部门主要从事替代投资领域的针对性及多样化管理。

3.中国外汇市场年初成交量同比增长近4成

2018年1月，中国外汇市场（不含外币对市场）总计成交14.56万亿元人民币（等值2.26万亿美元）；较去年12月减少了14%，同比则增加了39%。

4.美国CFTC：警惕与虚拟货币有关的拉高出货骗局

美国商品期货交易委员会指出，投资者应避免按照社交媒体上某些所谓的攻略购买虚拟货币/代币，别有用心的攻略通常会哄抬某种虚拟货币的价格并制造虚假的供不应求现象。

由于此类市场不受监管，受到操纵的虚拟货币价格下跌之时，就是普通投资者血本无归之日。

5.美国CFTC主席：监管机构应关注金融科技的变革作用

在上周举行的技术咨询委员会（TAC）会议上，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席表达了他对区块链技术、分布式分类账技术、数据分析、人工智能、自动化交易科技、网络安全等对金融市场起到变革性影响的金融科技的关注。

他指出，金融科技（fintech）已对美国衍生品市场产生变革性影响，监管机构须进行全面了解之后才能制定完善的监管政策。

6.美国金融业监管局揭穿冒牌行为

美国金融业监管局（FINRA）指出，诈骗分子将带有该机构名称及标识的信件发给投资者，其中的文件伪造了该机构首席执行官的签名，试图诱导投资者支付子虚乌有的监管费用；其本质是一种预付费（advance-fee）骗局。

FINRA表示，该机构从来不会发出任何保证投资回报的信件、电邮或拨打电话，投资者在遇到此类情况时当不予回应，并及时致电监管机构了解情况或者到监管机构官网查询不定期更新的投资警告。

　7.新加坡金管局开展G20场外衍生品改革

日前新加坡金融管理局(MAS)发布咨询文件，要求在有组织市场上进行场外衍生品交易，以提高市场透明度；这也标志着MAS已经完成G20场外衍生品改革。

MAS建议对全球交易的场外衍生品(即在有组织市场上交易的以美元、欧元和英镑计价的利率掉期)规定义务。

这些义务将适用于场外衍生品名义价值超过200亿美元的银行。MAS预计，在拟议的交易义务实施后，新加坡场外衍生品交易的约80%将必须在有组织市场上执行。

在美国和欧盟，交易义务分别在2014年2月和2018年1月实施。MAS提议的以美元、欧元和英镑计价的利率掉期已经受到美国和欧盟交易义务的约束。