简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会对中信里昂证券开出900万元罚单
摘要：证券及期货事务监察委员会发布声明表示，就有限公司在利便客户服务方面的内部监控缺失及《操守准则》下的汇报责任所涉及的关注事项达成解决方案后，对中信里昂证券作出谴责及罚款900万元。
证券及期货事务监察委员会发布声明表示，就有限公司在利便客户服务方面的内部监控缺失及《操守准则》下的汇报责任所涉及的关注事项达成解决方案后，对中信里昂证券作出谴责及罚款900万元。
中信里昂证券根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动的业务。
香港证监会
与中信里昂证券于2016年11月共同委聘了一家独立检讨机构，对中信里昂证券在2014年至2016年期间的内部监控措施进行检讨。有关独立检讨涵盖多个范畴，其中包括中信里昂证券的利便交易业务，及其就严重违反或涉嫌严重违反法例及监管规定的情况向证监会发出的通知。
该检讨发现中信里昂证券：
于1986年已引入利便客户服务，但直至2016年3月才制订监控措施，以防止代客户执行的交易与利便客户的交易混杂在一起。
于2013年4月已得悉其持牌代表涉嫌违反海外监管规定及被某海外监管机构调查，但没有立即通知香港证监会，并直至2015年2月才作出汇报。
香港证监会在达致上述解决方案时，已考虑到中信里昂证券：
主动与香港证监会全面合作解决监管方面的关注事项，令此事可完结。
与香港证监会就处理在监管方面的关注事项及识别其内部监控措施的缺漏进行了检讨.
香港证监会考虑到中信里昂证券的董事会承诺将会在未来12个月内采取合理步骤，以纠正中信里昂证券在避免利益冲突方面的内部监控缺失。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
最大罚单开出！ 美交易商因“挂单欺诈”被罚6470万美元,创纪录!
美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）周四表示，纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元，以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控，这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。
最大罚单开出！美交易商因“挂单欺诈”被罚6470万美元,创纪录!
美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）周四表示，纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元，以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控，这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。
史上最贵罚单！ 瑞银因向客户多收款项被证监会罚款4亿港元
证券及期货事务监察委员会（证监会）因UBSAG（瑞银集团）在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失，对其作出谴责并罚款4亿港元。
史上最贵罚单！瑞银因向客户多收款项被证监会罚款4亿港元
证券及期货事务监察委员会（证监会）因UBSAG（瑞银集团）在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失，对其作出谴责并罚款4亿港元。
天眼交易商
热点资讯
白银价格预测：白银/美元跌破100日均线，关注30.00美元
WikiFX澳元/美元跌至年内低点0.6340附近，美联储政策即将出台
WikiFX加拿大 11 月消费者物价指数通货膨胀年率降至 1.9%，预期为 2%
WikiFX澳元在美联储会议前下跌
WikiFX英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX今日汇市：美联储加息在即，美元波动加大
WikiFX纽元/美元 价格分析：卖压重现，汇价跌至 0.5750
WikiFX美联储内部分歧日渐明显，预期美联储进入2025年的政策倾向会更为保守
WikiFX英镑/美元收窄近期跌幅，英镑交易员正观望央行动向
WikiFX加拿大通胀数据公布前，美元/加元跌破 1.4250
WikiFX汇率计算
