澳洲ASIC因审计报告问题暂停Direct FX的外汇牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日暂停了外汇交易商Direct FX Trading Pty Ltd的AFS（澳大利亚金融服务）牌照，暂停时间为十周至六个月，具体取决于Direct FX是否合理履行完毕义务。

ASIC指出：

Direct FX违反了ASIC关于第12/752类净有形资产的要求，包括没有提供足够的现金和现金等价物。

2018年2月10日至4月12日，Direct FX违反了ASIC第s912(3)条法案，即未向ASIC提交重要事项的审计报告，包括Direct FX遵守其财务义务的信息;这些信息将有助于ASIC对Direct FX的能力、合规性和财务稳健性进行评估。

Direct FX未在其AFS执照上列出公司关键人物。

ASIC认为应当暂时禁止Direct FX开展金融服务业务，直到其妥善解决关键人物问题且履行AFS持牌人的财务报告义务。

如果在2018年10月17日之前，Direct FX还不能履行其义务；那么按照通常的程序，ASIC将考虑进一步暂停或直接吊销其AFS牌照。

ASIC还指出，暂停牌照将影响Direct FX旗下金融服务公司Core Liquidity Markets，该公司经授权可直接使用Direct FX的AFS牌照。

为了最小化此次暂停牌照对Direct FX客户造成的影响，Direct FX需采取相应措施，包括：

维持其在外部争端解决机制和专业赔偿保险中的成员资格；

关闭现有客户交易；

该公司有权请求行政上诉仲裁法庭审查ASIC的决定。

据ASIC介绍，去年10月Direct FX违反了ASIC第s912AB(4)(b)条法案，涉及该公司持有的价值100万美元有形资产。

自2017年10月以来，ASIC一直在审查该公司的财务责任。作为审查的一部分，ASIC此前要求Direct FX在2018年2月9日前向ASIC提供审计报告，并说明其符合金融许可的条件。

然而，Direct FX直至4月12日才向ASIC提交审计报告。

ASIC表示，该机构对Direct FX的监管延续了其严格审查场外零售衍生品行业的做法，此前ASIC曾对AGM Markets, OT Markets和Ozifin (Trade Financial)发出临时禁令和警告。