简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
美国NFA：FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩
摘要：美国国家期货协会（NFA）于5月22日发布公告称，在NFA注册的期货佣金商（FCM）和代理经纪商（IB）若违反NFA反洗钱规定，将会受到严厉处罚，包括高额罚款。
美国国家期货协会（NFA）于5月22日发布公告称，在NFA注册的期货佣金商（FCM）和代理经纪商（IB）若违反NFA反洗钱规定，将会受到严厉处罚，包括高额罚款。
公告称，NFA合规性规则2-9（c）及相关规定要求，所有FCM和IB都要制定并实施书面的反洗钱计划，制定的书面计划要符合银行保密法案（ Bank Secrecy Act）的要求。
为了满足相关的监管要求，FCM和IB必须要：
1. 至少每12个月向所有适用员工开展一次反洗钱政策和程序、相关联邦法律、NFA指导意见的培训，此外，还要并留存培训记录。
2. 至少每12个月要进行一次独立的反洗钱程序适宜性测试，测试由公司个人或者合格的第三方机构进行，还要将测试结果保留存档，并提交给公司高管和内部审计部门报告，并要及时对发现的问题进行改正。
FCM和IB如若违反NFA的反洗钱规定，将可能会受到NFA的严惩。近期，NFA注意到，一些公司没有对员工进行反洗钱培训，或者没有按NFA要求进行内部审计。在一些案例中，一些公司在反洗钱上的失职失责的行为，引发NFA商业行为委员会（Business Conduct Committee ）的投诉和指控。
NFA是美国金融衍生品市场的行业自律组织，在美国CFTC监督下运行。
下面是NFA公告原文：
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
白银价格预测：白银/美元跌破100日均线，关注30.00美元
WikiFX澳元/美元跌至年内低点0.6340附近，美联储政策即将出台
WikiFX加拿大 11 月消费者物价指数通货膨胀年率降至 1.9%，预期为 2%
WikiFX澳元在美联储会议前下跌
WikiFX英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX今日汇市：美联储加息在即，美元波动加大
WikiFX纽元/美元 价格分析：卖压重现，汇价跌至 0.5750
WikiFX美联储内部分歧日渐明显，预期美联储进入2025年的政策倾向会更为保守
WikiFX英镑/美元收窄近期跌幅，英镑交易员正观望央行动向
WikiFX加拿大通胀数据公布前，美元/加元跌破 1.4250
WikiFX汇率计算
