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美国证交会指控瑞信违反《反海外腐败法》

WikiFX

| 2018-07-07 16:22

摘要：美国证券交易委员会（SEC）宣布，瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）将支付约3000万美元，以与SEC达成和解。SEC指控瑞信违反《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act），向外国官员行贿，从而获得亚太地区的投资银行业务。

美国证券交易委员会（SEC）宣布，瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）将支付约3000万美元，以与SEC达成和解。SEC指控瑞信违反《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act），向外国官员行贿，从而获得亚太地区的投资银行业务。

瑞信还同意向美国司法部支付4700万美元的刑事罚款。

根据美国证券交易委员会的指令，作为交换条件的一部分，亚太地区的几位瑞信高管试图通过聘用和提拔与政府官员有关系的个人来获得业务。

虽然聘用客户推荐的人选这一做法绕过了瑞信的正常招聘流程，但瑞信其他子公司和附属公司的员工都知道这一点，并且在某些情况下，他们批准了这些“关系雇佣”或“推荐雇佣”。

美国证交会发现，在这6年的时间里，瑞信聘用了100多名由外国政府官员推荐或与外国政府官员有关系的人士，从而获得了数百万美元的商业收入。

美国证交会执法部门FCPA部门负责人Charles Cain表示，“贿赂可以表现为多种形式，包括给政府官员的朋友和亲属提供就业机会。瑞士信贷所做的这类雇佣行为违反了法律，现在它应该对此负责。”

瑞信违反了1934年《证券交易法》（Securities Exchange Act）的反贿赂和内部会计控制条款。瑞信同意支付2490万美元的赔偿金，外加480万美元的利息，以求与SEC达成和解。

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