简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
德意志银行同意支付7500万美元 解决违规操作指控
摘要：Finance Magnates周五(7月20日)报道称，德国银行业巨头德意志银行(Deutsche Bank)的美国存托银行经纪商部门今天同意支付7500万美元，以解决他们在美国违规发行存托凭证(ADR)的指控。
Finance Magnates周五(7月20日)报道称，德国银行业巨头德意志银行(Deutsche Bank)的美国存托银行经纪商部门今天同意支付7500万美元，以解决他们在美国违规发行存托凭证(ADR)的指控。
美国证券交易委员会(SEC)表示，德意志银行信托美洲公司(DBTCA)和德意志银行证券公司(DBSI)向客户提供ADR，这是代表外国股票所有权的证书，但实际上并未提供实际股票支持。SEC表示，这样的ADR属于滥用行为。该委员会补充道，由于DBTCA和DBSI未能履行相应职责，目前已经同意支付3000万美元的罚款和利息，并将被没收4500万美元的利润。
关于ADR违规行为的调查从2016年末开始，德意志银行在没有首先拥有相关股份的情况下发行存托凭证，这种做法虽然是为了顺利交易，但可以通过出售他们不拥有的股票来滥用公司股票，而无需借入或找到支付销售所需的股票。监管机构还表示，此类操作会被用于不同税收制度之间的非法套利。
规定要求，出售或转让ADR的经纪商通常负责确保将匹配数量的外国股票存入托管方。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
白银价格预测：白银/美元跌破100日均线，关注30.00美元
WikiFX澳元/美元跌至年内低点0.6340附近，美联储政策即将出台
WikiFX加拿大 11 月消费者物价指数通货膨胀年率降至 1.9%，预期为 2%
WikiFX澳元在美联储会议前下跌
WikiFX英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX今日汇市：美联储加息在即，美元波动加大
WikiFX纽元/美元 价格分析：卖压重现，汇价跌至 0.5750
WikiFX与WikiFX一起：分享行业经验技巧 探讨汇市风云动向
WikiFX美联储内部分歧日渐明显，预期美联储进入2025年的政策倾向会更为保守
WikiFX英镑/美元收窄近期跌幅，英镑交易员正观望央行动向
WikiFX汇率计算
