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ASIC禁止两名前麦格理顾问提供金融服务

XTB对波兰金融监管局270万美元罚款提起上诉

WikiFX

| 2018-09-19 12:13

摘要：此前，波兰金融监管局（KNF）因波兰上市经纪商XTB客户订单执行不规范而对其作出270万美元的罚款。近日，XTB宣布将针对KNF的罚款行为提起上诉。

此前，波兰金融监管局（KNF）因波兰上市经纪商XTB客户订单执行不规范而对其作出270万美元的罚款。近日，XTB宣布将针对KNF的罚款行为提起上诉。

XTB在KNF发布罚款公告后的几个小时内作出了回应，该公司表示完全不同意此次处罚的法律依据，并称其“非对称价格滑点”并未违反最佳交易的法律法规，也从未影响交易结果。

此外，XTB还将针对KNF于2016-2017年对其滥用价格滑点的一系列指控提起上诉。KNF于2016年5月针对不对称滑点机制发布了监管法规，但当时XTB已使用该机制将近一年。

目前距离XTB将执行模式更改为非对称价格滑点已有一年多，此举旨在使其客户可以从更公平的定价模式中受益。

根据KNF的公告，XTB只在滑点价格有利时执行客户订单，而在滑点价格不利时则不执行客户订单，此举违反了最佳执行规则。基于此，KNF对XTB作出了990万波兰兹罗提（270万美元）的罚款。

对此，XTB表示完全维持之前的立场，并表示公司运营没有任何问题。

XTB的声明指出，在KNF会议期间，管理委员会向监管机构提交了大量的法律依据和专家意见，以确认XTB使用非对称滑点机制并未违反最佳执行原则，也没有影响客户的交易结果。KNF对该机制是否违法的评价根据是XTB在2014年1月至2015年5月的运营情况，但KNF针对该机制发布的政策法规则是在2016年5月，是在KNF已经使用该机制将近一年后。

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