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香港证监会终身禁止中国银行前雇员乐慧芳重投业界
摘要：香港证券及期货事务委员会（SFC）已宣布，已终身禁止中国银行（香港）有限公司前雇员乐慧芳（Lok Wai Fong）重投业界。
香港证券及期货事务委员会（SFC）已宣布，已终身禁止中国银行（香港）有限公司前雇员乐慧芳（Lok Wai Fong）重投业界。
香港证监会的一项调查发现，2009年4月至2012年1月期间，在客户不知情且未获授权的情况下，乐慧芳将约160万美元从客户的储蓄账户转到一家证券公司的银行账户。据称，有关转帐是为了用作交收以乐慧芳姨甥女和姨甥女婿名义持有的证券帐户内所进行的交易，而实际上这些交易是乐慧芳自己的交易。
香港证监会还发现，乐慧芳曾收到该名客户的妻子的证券交易指示，她也是该银行的客户，但乐慧芳没有按照这些指示行事。
在决定对乐慧芳的处分时，香港证监会认为，她的不诚实行为令人严重质疑其作为受监管人士的适当人选资格。
此案由香港金融管理局转介香港证监会跟进。
如需查看官方声明，请点击这里。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.sfc.hk/
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