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香港证监会对新鸿基前客户主任处以5万元罚款 因其未妥善记录客户交易指示
摘要：新鸿基投资服务有限公司(新鸿基)前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示，违反了《操守准则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款50,000元。
新鸿基投资服务有限公司(新鸿基)前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示，违反了《操守准则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款50,000元。
证监会发现在2014年8月至2015年1月期间，胡以流动电话接获某名客户的交易指示后，没有根据《操守准则》的规定利用新鸿基的录音电话将有关交易指示记录下来。胡亦未有依照新鸿基的内部规定将该客户的部分交易指示的详情及接获时间记录在其手写盘纸上。
证监会在决定对胡采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括胡过往并无遭受纪律处分的纪录。
证监会强调，就客户交易指示备存妥善纪录有助于保障客户利益，是持牌人应履行的基本责任。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网
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