索罗斯基金管理遭香港证监会罚款150万元

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）因索罗斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（长城）股份的缺失，对其作出谴责及罚款150万元。

长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

证监会的调查发现：

1. 该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因该基金先前持有的808000股长城股份而有权获配发1616000 股红股。

2. SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐，但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果，该系统显示有2424000股长城股份可供买卖，而事实上当时只有808000股股份可供买卖。

3. 该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售2424000股长城股份的指令，导致该基金卖空了1616000股长城股份。

证监会认为，SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。

证监会在决定对SFM采取上述纪律处分时，已考虑到所有情况，当中包括：

1. 并无证据显示SFM在卖空红股时曾经不真诚地行事；

2. 这是于过去五年内第二次发生的类似事件；

3. SFM已采取补救措施加强其内部监控措施及系统；

4. SFM过往并无遭受纪律处分的纪录。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.sfc.hk/