简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC吊销Bristol Street Financial的AFS牌照
摘要：澳大利亚监管机构澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经通知公众，它已经吊销了布里斯托尔街金融服务有限公司（Bristol Street Financial Services Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构表示，Bristol Street Financial没有遵守几项金融服务法律，这导致了其牌照被吊销。
澳大利亚监管机构澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经通知公众，它已经吊销了布里斯托尔街金融服务有限公司（Bristol Street Financial Services Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构表示，Bristol Street Financial没有遵守几项金融服务法律，这导致了其牌照被吊销。
ASIC公告全文如下：
ASIC吊销了Bristol Street Financial Services Pty Ltd （Bristol Street）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，吊销牌照从2018年12月6日生效。
ASIC在2016年7月22日至2017年10月27日期间对Bristol Street进行了监控，发现其普遍存在不遵守金融服务法律的情况，监管机构发现Bristol Street未能做到以下要求：
1. 确保其符合牌照上的条件；
2. 遵守金融服务法例；
3. 采取合理步骤，确保其代表遵守金融服务法例；
4. 管理利益冲突；
5. 有足够的人力和财力资源提供牌照所涵盖的金融服务；
6. 对其代表进行适当的监督。
吊销牌照命令允许Bristol Street继续经营，以确保：
1. 其客户可继续使用外部争端解决方案；
2. 保留专业赔偿保险直至2019年12月5日。
根据公司法，如果牌照持有方不遵守s912A条款下的一般义务，ASIC有权暂停或吊销其AFS牌照。
Bristol Street有权要求行政上诉法庭对ASIC的决定进行复审。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
WTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX继美国通胀数据公布后，市场定价美联储12月降息的概率升至80%以上
WikiFX美元走强，美元/加元升至1.4000附近，焦点处在美国生产者物价指数
WikiFX市场正为美元和比特币可能大涨摩拳擦掌
WikiFX全球通胀观察：通货紧缩仍在继续 - 丹斯克银行
WikiFX黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX纽元/美元：纽元跌至0.5850的可能性增加 - 大华银行
WikiFX汇率计算
