FCA对英国投资专家Angela Burns罚款2万英镑

英国金融市场行为监管局（FCA）宣布对英国投资专家安吉拉·伯恩斯（Angela Burns）罚款2万英镑，监管机构还禁止她担任非执行董事。

FCA官方公告全文如下：

FCA已禁止安吉拉·伯恩斯担任非执行董事并对其罚款2万英镑，因其未能正直行事。

安吉拉•伯恩斯是一位经验丰富的英国投资专业人士，也是自己投资咨询公司的首席执行官。2009年1月至2011年5月，伯恩斯在两家互助会担任非执行董事，并担任其投资委员会主席。两家互助会都在寻求投资经理服务，并向伯恩斯寻求专家建议和指导。伯恩斯参与了有关Vanguard Asset Management Limited（Vanguard）的讨论。Vanguard是一家知名的美国投资管理公司，刚刚在英国开设了办事处。她在向Vanguard寻求工作的同时，提到了她在互助会的非执行董事职位，而两家互助会认为她提供的是公正的建议。不过，伯恩斯没有告诉这两家互助会，她同时在寻求与Vanguard合作。

FCA执法和市场监督执行主任马克•斯图尔德（Mark Steward）表示：“董事有责任披露或避免利益冲突，以便由董事会处理。伯恩斯将自己置于这样一种境地，即她作为非执行董事的职责可能与她同时追求的机会发生冲突。这一点没有公布是不适当的，不符合高级管理人员所被期望的正直标准。”

FCA原则要求获批准的人员在执行其职能时必须诚实行事。伯恩斯违反了原则，因其有如下行为：

1. 参与了互助会关于Vanguard的讨论，但没有向董事会透露她同时在寻求Vanguard非执行董事的职位和咨询工作；

2. 两家互助会认为她提供的建议是公正的，但她通过提到她在互助会的非执行董事职位来寻求Vanguard的工作。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.leaprate.com/