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FCA禁止一名个人在金融服务业从业 因其不正当使用客户资金
摘要：英国金融行为监管局(FCA)今日禁止Darren Lee Newton在金融服务业工作。FCA发现Newton将客户的资金用于收购债务管理公司First Step Finance Limited。这显示了严重的诚实性缺失。FCA已决定他不是一个合适的人。
英国金融行为监管局(FCA)今日禁止Darren Lee Newton在金融服务业工作。FCA发现Newton将客户的资金用于收购债务管理公司First Step Finance Limited。这显示了严重的诚实性缺失。FCA已决定他不是一个合适的人。
Newton通过他的公司从Christine Whitehurst手中收购了First Step，在2013年10月18日至2014年5月28日期间他是First Step的唯一董事，也是另一家债务管理公司Debt Help and Advice Limited的董事。Newton用客户的钱，而不是自己的资金，将First Step从First Step的账户中买下。他指使或允许32.25万英镑从First Step账户转移到Whitehurst手中。Whitehurst和她的丈夫Adrian于2017年10月因不诚实地挪用公款而被FCA施以禁令。
Newton从一开始就知道，这些钱应该只用于偿还客户的债权人或返还客户。他是在First Step有600万英镑的严重客户资金缺口的情况下这么做的。
First Step于2014年5月28日进入破产管理，公司有来自4千多名客户的715万英镑资金缺口。客户无法从金融服务补偿计划(Financial Services Compensation Scheme)获得损失补偿。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网
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