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FINRA宣布美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
摘要：近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
这些不当出售的IPO包括Facebook、通用汽车、LinkedIn和推特等股票。
FINRA指出，美林证券未能实施合理的监管政策，违反了禁止向业内人士出售IPO的FINRA规则。此外，美林也未管理好客户记录，以致其财务顾问向直系亲属出售IPO股票时，该系统没有任何察觉和反馈。
对于FINRA的指控，美林未置可否，同时接受FINRA的罚款。
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