简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC对HNW Planning施加附加许可条件 因其监测缺失
摘要：澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前对HNW Planning Pty Ltd (HNW)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了附加条件。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前对HNW Planning Pty Ltd (HNW)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了附加条件。
在此之前，ASIC在一次监测中发现HNW没有充分监测和监督其代表，且其审计程序有缺陷。
ASIC对HNW的一名授权代表的初步监测导致了对HNW的更广泛的监视。在更广泛的监测之后，ASIC得出结论认为，HNW没有适当的监测和监督程序来查明其授权代表的不遵守情况，或确保他们遵守最佳利益义务和有关义务。
ASIC施加的附加许可证条件要求HNW聘请一名独立专家，就如何改善HNW的监测和监督程序提出建议。然后，独立专家将测试并报告HNW所作改进的有效性。
AFS持牌人应对其代表的行为负责，ASIC希望持牌人具备有效的监督和监督安排，以确保其代表在向消费者提供金融产品建议时遵守法律。
ASIC希望从事顾问行业的持牌人拥有健全的审计流程。它们应对所有顾问进行充分的定期审计，包括审查完整的咨询文件，并使用具备适当资格和受过得当训练的工作人员进行这些审计。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
日本金融厅对花旗采取行政行动 因其交易监测系统缺失
日本证券交易监督管理委员会(SESC)对Citigroup Global Markets Japan Inc.(以下简称『公司』)进行了检查，发现其存在以下违法违规行为。2019年4月19日，SESC建议日本金融厅(JFSA)对该公司采取行政行动。
日本金融厅对花旗采取行政行动 因其交易监测系统缺失
日本证券交易监督管理委员会(SESC)对Citigroup Global Markets Japan Inc.(以下简称『公司』)进行了检查，发现其存在以下违法违规行为。2019年4月19日，SESC建议日本金融厅(JFSA)对该公司采取行政行动。
天眼交易商
热点资讯
黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
