澳洲法庭对CFS Private Wealth进行清盘并禁止其董事从业25年

经过澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的调查之后，澳大利亚联邦法院对澳大利亚金融服务执照(AFS)持有人CFS Private Wealth Pty Ltd和Combined financial Solutions Pty Ltd (CFS Private Wealth的法人授权代表)进行了清盘，并限制其董事Graeme Walter Miller在25年内提供金融服务。 Miller还被剥夺了3年管理公司的资格。

自2008年以来，Miller建议CFS Private Wealth的客户(其中很多是自我管理养老基金)将470多万澳元转移至另一家相关公司——CFS Corporation Pty Ltd，显然是出于投资目的。Miller将这些资金用于自己的个人目的，以及向其他客户支付利息——Reeves法官在其判决中称这种行为是“对投资者资金的公然滥用”。

在对Miller作出禁止提供金融服务25年的决定时，Reeves法官考虑到Miller“多年来频繁、持续地将客户的退休金储蓄用于个人目的，显示了严重程度的个人不诚实”。

Reeves法官发现，“没有证据表明Miller对他的不当行为给他以前的客户造成的灾难性影响表现出任何悔意，也没有证据表明Miller有任何改过自新的希望”。

法院亦裁定 CFS Private Wealth：

·违反《2001年公司法》第s912A条，未能有效、诚实及公平地提供金融服务

·未能向ASIC提交2016和2017财年的财务报告

·逾期提交2010、2011、2013、2014、2015财年财务报告

·没有足够的资产以符合其金融服务牌照的条件

·未充分记录客户投资，包括客户名称、投资金额、偿还金额(如有)和公司名称

法庭已委任McGrath Nicol的杰Jamie Harris和Anthony Connelly为CFS Private Wealth和Combined Financial Solutions Pty Ltd的清算人。

ASIC曾要求恢复及清盘第三家相关公司BDM Asia Pacific Pty Ltd(前称CFS Corporation Pty Ltd)，但法院拒绝作出该等命令。ASIC正在审查法庭在这方面的判决。

ASIC对Miller的调查仍在进行中。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网