Adelaide财务顾问因不诚实行为被永久禁止从业

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的一项调查发现，Adelaide财务顾问Tai Thanh Nguyen有不诚实行为，因此被永久禁止提供金融服务。

ASIC发现Nguyen在提交给ASIC的客户文件上创建或修改文件，并试图诱使客户误导ASIC。

ASIC官员Danielle Press说：“财务顾问在帮助消费者对金融产品做出自信和明智的决定方面发挥着关键作用。在提供建议时，他们有义务以客户的最佳利益行事，并必须遵守道德标准，以诚实和专业的态度行事。ASIC将继续在财务顾问行为不足的情况下采取行动”。

ASIC发现Nguyen可能违反金融服务法，原因包括他在担任GWM Adviser Services Limited的授权代表期间有不诚实行为，以及在担任InterPrac Financial Planning的授权代表期间仍有不诚实行为。此外，他在回应ASIC法定通知的过程中表现不诚实。

对Nguyen的禁令将被记录在ASIC的公开财务顾问登记簿上，消费者可以通过该登记簿查阅财务顾问的资格和证书。

ASIC希望财务顾问在为消费者提供理财产品建议时遵守法律和道德标准。

背景

自2005年7月起，Nguyen通过其公司Financial Wealth Advisers Pty Ltd经营金融服务业务。他曾担任以下公司授权代表：

1. AMP子公司Charter Financial Planning Limited（2005年7月1日至2011年12月13日）；

2. NAB子公司GWM Adviser Services Limited（2011年12月6日至2015年8月4日）；

3. InterPrac Financial Planning Pty Ltd（2015年8月5日起）。

禁止Nguyen从业是ASIC财富管理项目的一部分，该项目始于2014年10月，旨在提高主要金融咨询机构的标准。该项目重点关注澳新银行（ANZ）、澳大利亚联邦银行（CBA）、澳大利亚国民银行（NAB）、西太平洋银行（Westpac）、AMP和麦格理（Macquarie）等大型金融咨询公司的行为。

ASIC在财富管理项目中的工作涉及多个领域，包括与最大的金融咨询公司合作，识别和纠正不合规咨询；以及寻求针对被许可方和顾问的监管。

作为其财富管理项目的一部分，ASIC已禁止51名顾问和1名董事进入金融服务业。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/