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ASIC禁止金融规划师Matthew Geappen从业
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止霍巴特（Hobart）金融规划师马修•盖彭（Matthew Geappen）在5年内提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止霍巴特（Hobart）金融规划师马修•盖彭（Matthew Geappen）在5年内提供金融服务。
ASIC的处罚与Geappen建议客户从一种保险产品转向另一种保险产品的做法有关，这种做法使他能够从保险供应商那里获得佣金。
ASIC的调查发现，Geappen有如下行为：
1. 未能为客户的最佳利益行事；
2. 没有提出适当的建议；
3. 未将客户的利益置于自己的利益之上；
4. 没有受过足够的培训或没有能力提供金融服务。
2006年12月18日至2016年12月8日Geappen是Financial Wisdom Limited (FWL)的授权代表，在养老、保险、收入保障产品方面提供理财产品建议。FWL是澳大利亚联邦银行（Commonwealth Bank of Australia）的子公司。
Geappen已行使他的权利，向行政上诉法庭提出上诉，要求复核ASIC的决定。
背景
FWL向ASIC表达了对Geappen提供建议和建议流程有关问题的担忧，于是ASIC做出了回应。禁止Geappen在5年内从业是ASIC财富管理项目的一部分，该项目始于2014年10月，旨在提高主要金融咨询机构的标准。该项目重点关注澳新银行（ANZ）、澳大利亚联邦银行（CBA）、澳大利亚国民银行（NAB）、西太平洋银行（Westpac）、AMP和麦格理（Macquarie）等大型金融咨询公司的行为。
ASIC在财富管理项目中的工作涉及多个领域，包括与最大的金融咨询公司合作，识别和纠正不合规咨询；以及寻求对被许可方和顾问的监管。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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