ASIC禁止Jade Capital另一名董事从业

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止Jade Capital Partners (Jade Capital)董事马修•麦克罗（Matthew McCrow）从2019年1月15日起的5年内提供金融服务。

总部位于悉尼的自由账户管理（MDA）服务提供商Jade Capital最近被ASIC吊销了澳大利亚金融服务（AFS）牌照，此前该公司另一位董事詹姆斯•克林尼克（James Clinnick）也被禁止从业。

ASIC已经禁止McCrow从业 ，因为他参与了Jade Capital的违法行为。Jade Capital违反了金融服务法律，在与MDA策略相关的回报、费用和成本、业绩历史和结果上做了误导性的宣传。Jade Capital也未能确保McCrow得到充分培训并胜任工作。

ASIC的调查结果还显示，作为Jade Capital的代表，McCrow在相当长的一段时间内，多次未能遵守金融服务法律。

McCrow未能从客户的最佳利益出发，也未能优先考虑他们的利益。他推荐MDA策略时没有充分考虑客户的目标、情形和财务状况，也没有充分考虑他推荐的策略的适用性。ASIC还发现，McCrow向客户提供的咨询文件中的费用和成本披露具有误导性。

由于这些违规行为，ASIC还发现，McCrow没有接受过充分培训，也没有能力就MDA、外汇合约或其它衍生品提供金融产品建议。

对McCrow的禁令已被记录在ASIC的公开财务顾问登记簿上，消费者可以通过该登记簿查阅财务顾问的资格和资质。

ASIC建议消费者在签订协议前仔细考虑MDA的好处和风险。MDA比其他投资选择涉及更高的成本，消费者在决定适当的投资选择以改善其财务状况时应考虑到这一点。MDA合同条款可能各有不同，消费者在签订协议之前要阅读条款并了解他们给予顾问的权限级别。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/