加拿大FINTRAC通知公众 惯犯Neil Andrews因诈骗和洗钱被判两年监禁

阿尔伯塔证券委员会(ASC)和阿尔伯塔皇家骑警(Alberta RCMP)今天宣布，卡尔加里市(Calgary)的Neil Andrew McDonald被判有罪，被判处两年监禁和18个月的缓刑，并被责令赔偿418,835加元。阿尔伯塔省法院的K. Crowshoe法官于2019年2月28日宣布了这一判决。

在阿尔伯塔省联合严重犯罪调查组(JSOT)进行调查后，McDonald在审判前根据加拿大刑法(Criminal Code of Canada)承认了7项指控，包括诈骗超过5000加元、洗钱、假冒、违反保释条件。2012年10月至2015年4月，McDonald在被处以证券活动禁令的情况下从投资者那里骗取资金。在2016年8月25日至2017年3月24日期间，他窃取了一名个人的身份，骗取了大约2.5万加元的信贷。他还用同样被盗的身份欺骗性地开设了一个银行账户。2018年10月，McDonald因这些问题受到刑事指控，并在等待审判期间违反保释条件，被还押候审，直到被定罪和判刑。

2009年，McDonald违反了阿尔伯塔证券法，从投资者那里骗取了43.9万加元。结果，McDonald被禁止在15年内从事证券交易或担任证券顾问。他归还了43.9万加元，并同意支付ASC的和解和调查费用。2011年，McDonald不顾2009年的禁令，从投资者那里骗取了24万美元。2012年10月，ASC根据《阿尔伯塔省证券法(Securities Act Alberta)》对McDonald提起诉讼。2014年8月15日，经过省级法院审理，McDonald被永久禁止证券交易，并被责令赔偿损失；2015年5月29日，他被判处两年有期徒刑。

这是JSOT在阿尔伯塔省的调查中首次定罪。JSOT感谢加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)在这方面提供的帮助。

JSOT是ASC、RCMP联邦警务的金融诚信计划(Financial Integrity Program)和阿尔伯塔皇家检察署(Alberta Crown Prosecution Service)之间的执法合作伙伴。JSOT根据《证券法》调查和起诉准刑事案件，并根据《刑法》调查和起诉某些与证券有关的刑事犯罪。JSOT的目标是屡犯者、严重欺诈和违反ASC或法院命令和禁令的行为。其主要目标是通过利用《证券法》或《刑法》的规定对严重违法行为进行联合调查和起诉，保护投资者，进一步增强他们对阿尔伯塔省资本市场的信心。

ASC是负责管理阿尔伯塔省证券法的监管机构。它的任务是在阿尔伯塔省建立公平和有效的资本市场，并保护投资者。作为加拿大证券管理委员会(Canadian Securities Administrators)的一员，该委员会致力于改善、协调和调和加拿大资本市场的监管。

RCMP联邦警务的金融诚信计划有助于加拿大经济的安全，并寻求保护加拿大人及其政府免金融犯罪行为的侵害。金融诚信计划是与国际和国内政府机构、国内利益相关者和整个社会合作实施的。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FINTRAC官网