CONSOB发布2019年监管活动计划

意大利金融市场监管局(CONSOB)发布了关于采用一般监管行为及定期评估规例和其它一般规例文件的行动计划；此外，还发布了《2018年监管活动报告》。

关于采用一般监管行为程序的规例的第2条要求CONSOB每年准备一个“包含关于采用一般监管行动和根据第8条进行定期评估的活动计划的非约束性规划文档”。为本规划的目的，CONSOB作出以下说明：

a)高级立法来源，包括欧盟的，将由其本身的一般管制行动取代或执行

b)金融市场监管当局之间就国家和国际合作所作的承诺

c)以前根据第8条进行的定期审查的结果

d)按照上述第8条的要求，需要对规例进行定期审查

e)从受监管实体、投资者和储蓄者以及这些实体的代表协会收到的任何信息和建议

2019年活动计划包括一份关于为该年设想的欧洲和国家监管框架演变的简要介绍，以及一份显示监管行动计划的表格。其中特别包括：

·在实施欧盟规例2017/1129(招股说明书规定)条文的范围内修订《发行人规例》

·修改欧盟指令2017/828(SHRD II (股东权利指令II))，引入新措施，鼓励股东长期参与

·对《关于通过在线门户聚集风险资本的规例(CONSOB第18592/2013号决议)》进行整合，以便对第145/2018号法律(2019年预算法)引入的新方面进行调换

·与欧盟2014/56号指令和欧盟规例537/2014定义的审计规例有关的行动

·对订明 2007年11月21日的第231号立法法令的实施的CONSOB规例进行修订；该法令涉及将国家主要立法与欧盟第2018/843号指令(反洗钱指令)相适

·对《中介人规例(CONSOB第20307号决议)》进行整合以适应第2016/97号指令；该指令为分销基于保险的投资产品(IBIP)的保险公司和金融中介机构引入新的行为规则

在监管影响验证(Regulation Impact Verification)方面，关于采用一般监管行为程序的规例要求CONSOB从采用之日起至少每三年对其监管行为所包括的条款进行一次定期审查，评估这些规定的适用性，以实现与监管框架的总成本有关的目标。

《2019年活动计划》将定期修订过去两年未受重大修订影响或计划在2019年采取监管行动的监管行为。监管影响验证应着重于：

·《财务综合法》第二章第四部分第二编所述关于公开收购投标的监管规定

·有关2016年5月4日的第19602号决议所建立的金融争议仲裁处(ACF)的运作的规定

·2016年7月5日第48号决议通过的关于采用一般监管行为程序的规例

·2013年12月19日的第18750号决议通过的关于CONSOB制裁程序的规例

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自CONSOB官网