简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
FCA专家监督董事关于反洗钱监督办公室职能的讲话
摘要：英国金融市场行为监管局(FCA)专家监督董事(Director of Specialist Supervision)Alison Barker关于反洗钱监督专职办公室(OPBAS)在皇家联合研究所(RUSI)中的职能的讲话
英国金融市场行为监管局(FCA)专家监督董事(Director of Specialist Supervision)Alison Barker关于反洗钱监督专职办公室(OPBAS)在皇家联合研究所(RUSI)中的职能的讲话
演讲者：Alison Barker，FCA专家监督董事
活动：皇家联合研究所，伦敦
时间：2019年3月12日
注意：这是草拟的演讲稿，可能与实际版本有所不同
要点：
·OPBAS已完成对其监管的22个专业机构的第一年评估
·它发现会计部门和一些较小的专业机构专注于代表其成员，而不是对标准进行有力监督
·它还发现，没有足够的专业机构分享有关洗钱风险的情报
·近四分之一的专业机构没有进行任何形式的监督
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
你遭遇过想出金账户涉嫌“洗钱”却被冻结的情况吗？看完这篇你就懂了！
随着科技的高速发展，本来只是发生在电影桥段中的“洗钱”也开始用各种方式渗透进我们的生活，并且手段日新月异，令人猝不及防。
新西兰FMA就违反反洗钱法律的行为向Tiger Brokers及其他六家公司发出警告
新西兰金融市场管理局(FMA)日前向新西兰证券交易所(NZX)认可的经纪商Tiger Brokers (NZ) Limited发出正式警告，因该公司未能充分落实数项反洗钱保护措施。
香港证监会因邦盟汇骏违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元 并暂时吊销其负责人员牌照
邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款370万元。
瑞士FINMA公布对瑞士宝盛银行的反洗钱调查结果 称其存在严重反洗钱缺失
瑞士金融市场监管局(FINMA)经调查发现，瑞士宝盛银行(Julius Baer)在2009年至2018年初期间在打击洗钱方面明显不符合标准。这些反洗钱缺陷与委内瑞拉国家石油公司(PDVSA)和世界足球联合会(FIFA)涉嫌的腐败案件有关，导致FINMA方面启动了执法程序。
天眼交易商
热点资讯
预期今后一两年内油价似乎将走低
WikiFX白银价格预测：银价攀升至31.00美元关口，上行潜力似乎有限
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：三大货币面临回调风险
WikiFX美元/瑞郎延续涨势突破 0.8800，美国通胀率即将公布
WikiFX美元：通货膨胀可能持续过热 - 荷兰国际集团
WikiFX美国大选后的新预测 - 荷兰银行
WikiFX白银价格预测：美国通胀报告粘性十足，白银/美元回升至31.00美元附近
WikiFX纽元/日元价格分析：纽元/日元回调，已构筑看跌均线交叉
WikiFX欧元/澳元价格预测：澳元就业数据来袭，欧元/澳元攀升，指向 1.6300
WikiFXWTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX汇率计算
