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FCA对高盛国际处以3430万英镑罚款 因其交易报告违规
摘要：英国金融市场行为监管局(FCA)对高盛国际(GSI)处以34,344,700英镑的罚款，原因是该公司未能在2007年11月至2017年3月期间提供有关2.202亿份交易报告的准确和及时的报告。
英国金融市场行为监管局(FCA)对高盛国际(GSI)处以34,344,700英镑的罚款，原因是该公司未能在2007年11月至2017年3月期间提供有关2.202亿份交易报告的准确和及时的报告。
FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：
“这起事件中的失误表明，在很长一段时间内，我们未能管理和测试对我们市场的完整性至关重要的控制措施。这些都是严重而长期的失误。我们预计，所有公司都将借此机会确保它们能够全面详细地描述自己的活动，并定期检查自己的系统，以便及时发现和纠正任何问题，而不是像这个案例一样”。
准确和完整的交易报告有助于保证市场的完整性，帮助监督公司和市场。交易报告有助于FCA识别潜在的市场滥用案例，并打击金融犯罪。
高盛国际未能确保提供有关约2136万笔应报告交易的完整、准确和及时的信息。它还错误地向FCA报告了660万笔交易——这些交易实际上是不可报告的。在9年半的时间里，高盛国际在交易报告方面总计出现了2.202亿次错误，违反了FCA的规定。
FCA还发现，高盛国际未能在交易报告方面采取合理的谨慎措施，以负责任和有效的方式组织和控制其事务。这些问题涉及高盛国际变更管理流程的各个方面、对报告中使用的对手方参考数据的维护以及它测试向FCA报告的所有交易是否准确和完整的方式。
高盛国际同意解决此案，因此有资格获得30%的罚款减免。如果没有这一减免，FCA将处以49,063,900英镑的罚款。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网
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