FCA与美国SEC签署经更新的监管合作协议

英国金融市场行为监管局(FCA)和美国证券交易委员会(SEC)日前重申，英国退出欧盟之后双方将继续密切合作和信息共享。

FCA首席执行官Andrew Bailey会见了SEC主席Jay Clayton，并签署了两份更新的谅解备忘录，以确保双方在跨境监管方面继续保持合作与磋商的能力。在伦敦的会议上，Clayton和Andrew Bailey还讨论了不同司法管辖区内股票交易义务所带来的风险——这可能加剧市场分化，给投资者带来不必要的成本。

FCA首席执行官Andrew Bailey表示：

“作为英国退欧准备工作的一部分，我们一直在与我们在欧盟和全球的合作伙伴合作，确保退欧造成的破坏最小。这些谅解备忘录将确保英国能够继续成为基金和基金经理的一个关键市场。今天的更新将确保英美两国消费者和投资者的连续性和稳定性”。

SEC主席Jay Clayton表示：

“SEC和FCA在监管和其它事务上的有效合作由来已久。我们今天签署的经修订的谅解备忘录重申了这一承诺和合作，即为了我们各自市场和投资者的利益，对我们各自的登记人进行监督”。

第一份谅解备忘录最初于2006年签署，是一项涵盖跨国界经营的受监管实体的全面监管安排。对这份谅解备忘录进行更新的目的主要是扩大覆盖公司的范围，将从事衍生品、信用评级和衍生品交易仓储业务的公司囊括进内，以反映：(i)金融危机后的衍生品改革；(ii)英国退欧情况下FCA从欧洲证券和市场管理局(ESMA)处承接的监管信用评级机构和交易仓库的责任。

第二份谅解备忘录——系英国《另类投资基金经理条例(Alternative Investment Fund Managers Regulations)》所要求——最初是在2013年签署的。该谅解备忘录为另类投资基金行业的监管合作和信息交流提供了一个框架。对这份谅解备忘录的更新是为了确保受到SEC和FCA监管的投资顾问、基金管理公司、私人基金和另类投资基金行业所涵盖的其它实体无论英国退欧结果如何能够继续跨境经营，免于中断。

这些谅解备忘录将自欧盟立法对英国无直接效力之日起生效。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网