FCA与ASIC达成谅解备忘录加强退欧后的监管合作

英国金融市场行为监管局(FCA)和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天宣布，它们已就两份谅解备忘录达成一致，以确保英国退出欧盟后保持连续性。谅解备忘录涵盖交易资料储存库(trade repositories)和另类投资基金(AIF)范畴。

这些协议将确保FCA和ASIC之间的跨境合作安排到位，从而提供保障。FCA和ASIC还支持现有等价决策的连续性，为退欧后的企业提供确定性。

FCA首席执行官Andrew Bailey表示：

“FCA和ASIC一直有着牢固的关系，这种关系将在英国退欧后继续保持。我们今天达成的谅解备忘录将确保FCA和ASIC不间断地交换信息，并能够监督企业的跨境活动。它们向市场发出了一个强有力的信号，表明英国将在脱欧后继续发挥重要作用。谅解备忘录还将为我们的受监管利益攸关方提供亟需的保证”。

“我们也支持现有的对等决策的连续性，这将把英国和澳大利亚企业受到的干扰降至最低”。

ASIC主席James Shipton说：

“ASIC很高兴与FCA就交易资料储存库和另类投资基金达成合作安排。虽然FCA和ASIC在监管和执法事务上一直保持着非常密切的关系，但这两份谅解备忘录将加强当局之间的合作和信息共享。我们致力于确保等价决策的连续性，这将为企业和消费者提供确定性，并有助于建立一个公平、强大和高效的金融体系”。

这些谅解备忘录将于欧盟法律在英国停止直接生效之日生效。这将在英国退出欧盟时发生，或者在过渡期结束时(如果有退出协议的话)发生。

关于交易资料储存库的谅解备忘录

由于FCA将获得与交易资料储存库有关的职能和监督权，因此需要就交易资料储存库签署新的谅解备忘录。目前，欧洲证券及市场管理局(ESMA)在欧洲层面对交易资料储存库进行监管。

关于交易资料储存库的谅解备忘录将确保ASIC能够继续访问英国交易资料储存库中持有的衍生品合约数据，这些数据是ASIC履行职责和授权所必需的。谅解备忘录是根据英国引渡的《欧洲市场基础设施条例(European Market Infrastructure Regulation)》第76条第2款制定的。这一条款旨在确保管辖范围内没有任何交易资料储存库的第三方国家当局可以访问在英国交易资料储存库中持有的与其授权相关的衍生品合约信息。

关于另类投资基金的谅解备忘录

关于另类投资基金的谅解备忘录已经更新，以反映英国退欧后将适用于另类投资基金的监管制度。关于另类投资基金的谅解备忘录为FCA和ASIC合作提供了一个框架，以确保在英国和澳大利亚经营跨境业务的另类投资基金经理(AIFM)和另类投资基金受到适当的监管。

谅解备忘录将涵盖在英国管理或营销另类投资基金的澳大利亚基金经理，以及在澳大利亚管理或营销另类投资基金的英国基金经理，以及他们的代表和受托人。ASIC与FCA之间存在谅解备忘录是英国AIFM制度允许来自第三国的经理人进入英国市场的先决条件。

等价决策

英国财政部已证实，欧盟委员会(EC)在脱欧日前对澳大利亚做出的现有等价决策将普遍纳入英国法律，并将继续适用于英国退欧后。英国将采纳欧盟现有的涉及澳大利亚对交易场所、场外衍生品市场和信用评级机构的监管制度的等价决策。

同样，对于在澳大利亚经营的英国金融服务提供商和市场运营商，ASIC也将采取措施在英国退欧后继续承认英国的监管和监督制度的等价性。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网