监管信息大汇总！近期哪些公司进入了“黑名单”

过去的一个月，各大监管机构发布了各类处罚和监管信息，本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国全国期货协会（NFA）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近一个月发布的重要信息。

英国金融市场行为监管局（FCA）

FCA对如下不受监管的公司或克隆公司发出了警告。

MT Capital不受监管。地址：Beethovenstrasse 17, 8002 Zurich, Switzerland；电话：020 396 66858；电子邮件：info@m-tcapital.com；网站：www.m-tcapital.com。

Tradepro Capitals Limited不受监管。地址：Unit 2 Prince Mead Place, Trafford Park,Manchester, M17 1PN, United Kingdom；电子邮件：support@tradeprocapitals.com，sales@tradeprocapitals.com，partner@tradeprocapitals.com，fund@tradeprocapitals.com；网站：www.tradeprocapitals.com。

PT Banc不受监管。地址：2 A Rue Albert Borschette, 1246 Luxembourg；电话：+442038073537；电子邮件：compliance@PtBanc.com，support.en@PtBanc.com，thomas.west@ptbanc.com；网站：https://www.ptbanc.com/。

Mayfair Wealth Management为克隆公司。地址：Level 2, The Public Trust Building, 442 Moray Place, Dunedin 9016, New Zealand；电话：+44(0) 203 051 3921；网站：https://mayfairwm.com。

Sucden Financial为克隆公司。地址：Plantation Place South, 60 Great Tower Street, London, EC3R 5AZ；电话：+447481359047，442080683500；电子邮件：james@sucdensfinancial.com，james@primarybrokers.com。

此外，2007年11月至2017年5月期间，瑞士联合银行（UBS）因1.358亿份交易报告中存在过失，被FCA罚款2759.94万英镑。FCA还对高盛国际（GSI）处以34,344,700英镑的罚款， 2007年11月至2017年3月期间，该公司2.202亿份交易报告未能做到准确及时。

美国全国期货协会（NFA）

4月9日，NFA命令大宗商品池运营商East West Global LLC及其负责人Luke James Adrian共同支付7.5万美元罚款。该决定由NFA的一个听证会小组发布，基于NFA商业行为委员会发布的一份诉状，以及East West Global和Adrian提交的一份和解方案。听证会小组发现，East West Global利用不准确和有缺陷的披露文件，未能坚持高标准的商业信誉和公正公平的贸易原则。NFA的指控称，East West Global和Adrian采用的策略依赖于极高的收费，从而为East West Global创造了可观的收入，但是牺牲了公司客户利益，而且未能充分披露高收费和糟糕的整体业绩。诉状还称，East West Global和Adrian知道这些披露文件是不准确的。此外，听证会小组发现，East West Global和Adrian未能充分监督员工和公司的运营。NFA还命令East West Global, LLC区域经理Ryan Litfin五年内不得申请成为NFA会员。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）

ASIC已永久禁止前金融顾问Anneliese Ada Willmott女士提供金融服务。Willmott是Polaris Financial Services Pty Ltd董事，并在2015年11月12日至2017年8月10日期间担任澳大利亚联邦银行旗下金融规划公司Financial Wisdom Limited的授权代表。ASIC发现Willmott有如下行为：伪造客户签名、使用虚假文件、回溯文件，存在不诚实、误导性的欺骗行为；删除记录以隐瞒不当行为；未能向客户提供意见陈述书。

由于未能加入澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）计划，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）首次吊销了两家金融服务供应商的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。Sydney Business Accounting的牌照于2019年2月14日被吊销，A G Calleia & Co的牌照于2019年2月15日被吊销。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）

CySEC已撤销DFG Meze Model Ltd的牌照（编号为LPAIF42/2014），因为该公司明确宣布放弃其牌照。撤销GS Sharestocks Ltd的塞浦路斯投资公司牌照（牌照号为262/14），此前GS Sharestocks已明确决定放弃牌照。

CySEC还宣布，根据2012年《行政服务及相关事务公司监管法》第16(1)条，提供行政服务的公司Elagnus Consulting Ltd放弃其牌照；提供行政服务的公司NPB Management Center Ltd放弃其牌照；提供行政服务的公司Orphanides Trust Agency Ltd放弃其牌照；提供行政服务的公司P.P.M.S. Services Ltd放弃其牌照。