ASIC发出警告：部分澳大利亚经纪商涉嫌违反中国或欧盟法律

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）4月11日发布通知称，将持续关注零售外汇及差价合约经纪商。ASIC称，一些受其监管的澳大利亚经纪商在向零售交易者提供场外衍生品时，可能触犯了中国或欧盟法律。

ASIC已正式通知持牌者，任何违反海外法律的行为都将受到审查。ASIC表示，它将考虑违反海外法律是否违背了澳大利亚法律规定的“高效、诚实及公平地提供服务”的义务。

ASIC也在审查澳大利亚金融服务（AFS）牌照持牌者是否就AFS牌照的范围、申请或用途作出误导性或欺骗性的陈述。

ASIC官员Cathie Armour在声明中表示：“AFS牌照持牌者向海外零售客户提供场外衍生品时，应提前了解是否合法。任何违反法律的活动应立即停止，并通知ASIC和相关海外机构。”

经纪商在中国提供外汇保证金交易均属违法

此前中国通知ASIC，一些澳大利亚公司在中国非法提供外汇保证金交易，随后ASIC采取了行动。ASIC强调，根据中国法律，“若未经批准，任何机构在中国从事外汇保证金交易的行为均属违法。任何客户（单位或个人）委托未经授权的机构进行外汇保证金交易亦违法。”

中国已通知ASIC，到目前为止，还没有任何机构获准在中国进行外汇保证金交易。因此，所有向中国零售客户提供外汇保证金交易的澳大利亚经纪商均涉嫌违法。

部分经纪商违反欧盟法律

除了中国，ASIC也在考虑欧盟的新规定。据称，欧洲证券和市场管理局（ESMA）限制外汇和差价合约营销的产品干预措施已经被一些面向欧盟客户营销的公司所回避。

ASIC表示，欧盟对零售外汇和差价合约的监管框架包括反避税条款。有些公司积极招揽客户转投澳大利亚子公司，有些公司在ESMA的差价合约指导方针之外推销产品，据称这些行为都违反了欧盟规定。

在详细阐述此事时，Cathie Armour表示：“有些AFS持牌者在海外司法管辖区触犯法律，或在服务方面误导散户投资者，这些行为毁坏了澳大利亚牌照的信誉。ASIC不会容忍这种行为。”

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/