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ASIC禁止Rodney Peters 6年内提供金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止罗德尼•彼得斯（Rodney Peters）在6年内提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止罗德尼•彼得斯（Rodney Peters）在6年内提供金融服务。
ASIC的一名代表发现，Peters向客户表示，他有权从事自由裁量交易（无需询问客户而直接代表客户交易），事实并非如此。
Peters曾任Australian Share Registry Pty Ltd (ASR)董事，2015年3月至2016年5月期间，他和ASR都是Pulse Markets Pty Ltd (Pulse)的授权代表。但Pulse未获授权从事自由裁量交易。
ASIC代表认定，2015年4月至2016年4月期间，Peters代表多位客户进行了逾1000笔期权交易，违反了《金融服务法》。
ASIC发现Peters有如下行为：
1. 在未经客户授权的情况下，代表客户进行期权交易，违反了Pulse的授权范围；
2. 他向客户表示他被授权从事自由裁量交易，而实际上他并没有这样做的权力。
ASIC发现，Peters知道自己不能从事自由裁量交易，但他却这样做了。
Peters有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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