ASIC判定基金公司两位CEO失职 禁止提供金融服务六年

Finance Magnates周一（4月29日）报道称，澳洲证券投资委员会（ASIC）当日宣布，禁止Australian Mutual Holdings Limited前联合首席执行官——Jeffrey Worboys和Matthew Barnett提供金融服务六年。

这两名前任CEO也与Halifax Investment Services Pty Ltd相关。根据领英（LinkedIn）的信息，Jeffrey Worboys现任Halifax首席执行官，Matthew Barnett也是该公司的一名董事。

Halifax是一家总部位于悉尼的澳大利亚投资管理公司。它在新西兰也部分拥有一家子公司。但去年11月份，该公司宣告破产。

Australian Mutual Holdings Limite是一家澳大利亚金融服务（AFS）持牌公司。根据监管部门的信息，该公司运营管理投资项目。直至2018年2月份Worboys和Barnett都是该公司的联合首席执行官。去年2月份后，Worboys担任该公司独立CEO。

该公司的投资项目之一是Courtenay House资本投资基金，为一支外汇商品基金。澳洲监管机构对这一基金进行了调查，该基金目前已经清盘。

去年5月份，新南威尔士州的高级法庭勒令Courtenay House停止经营并进行清算。

在ASIC目前的调查中，其发现：“在运营Courtenay House资本投资基金时，Worboys和Barnett没能足够尽责审核，且没能以基金成员的最大利益行事。”

“这包括没能确保交易基金的负责人具有管理外汇和衍生品基金所要求的资质。”

该监管机构表明，Worboys和Barnett没能保有金融服务顾问所应有的标准，缺乏正直和完整的判断，没能做到足够的诚信，且可能违反了金融服务法规。

目前Worboys和Barnett仍可上诉，提请行政上诉仲裁庭进行重审。