英国财政部任命Elizabeth Gloster爵士领导针对LCF的调查

英国财政部(HMT)刚刚宣布，已于今日针对投资公司London Capital & Finance (LCF)倒闭的情况以及英国金融市场行为监管局(FCA)对该公司的监管正式启动一项独立调查。

财政部经济大臣John Glen已批准FCA任命Elizabeth Gloster爵士领导调查，并向议会指明了开展这项工作的方向。Glen还宣布，财政部将针对此案展开更广泛的政策审查，包括对“迷你债券(Mini-Bonds)”和其它不可转让证券的监管制度进行审查。

Elizabeth爵士曾担任高等法院(High Court)和上诉法院(Court of Appeal)的律师和法官。目前担任国际仲裁员的她在商法方面拥有丰富的专业知识。她将研究FCA在LCF一案中是如何行使其权力的，以及它是否履行了相关法定目标。FCA将向经济大臣报告调查结果以及从中吸取的教训。

今年4月，Glen致信FCA，表示他将根据《2012年金融服务法(Financial Services Act 2012)》第77条动用财政部的权力，下令对LCF的破产展开调查。第77条赋予政府广泛的权力来指导调查。

在此之前，FCA理事会今年早些时候举行了一次会议，他们一致认为，进行法定调查符合公众利益，并要求财政部指示FCA展开调查。

财政部将委托调查人员和机构对“迷你债券”和其它不可转让证券的广泛市场及其在经济中的作用进行研究。财政部还将审议目前为发行这些投资而作出的管制安排，包括管理这些产品销售的金融促销(Financial Promotions)制度。

英国财政部将与英国税务及海关总署(Revenue and Customs)合作，审查创新金融个人储蓄账户(IFISA)的税收规则，以及这些规则与金融服务监管机构之间的关系。