美国证交会起诉前乔治亚大学学生经营庞氏骗局

美国证券交易委员会(SEC)已对前乔治亚大学(University of Georgia)学生Syed Arham Arbab及其经营和控制的两家实体——Artis Proficio Capital Investments, LLC (APCI)和Artis Proficio Capital Management, LLC (APCM)提起诉讼。SEC已向乔治亚州中级地区法院(Georgia Middle District Court)起诉了这三名被告。

Arbab和他的公司被控欺诈。

SEC的起诉书显示，在2018年5月至2019年5月17日之间，Arbab以个人名义或通过APCI和APCM提供并出售对一家名为Artis Proficio Capital的投资基金的投资。他承诺非常高的回报率，并向投资者发送账户更新，声称可以证实这些说法。Arbab还提供和出售某些“债券协议”，其功能类似于本票。

22岁的Syed Arham Arbab住在乔治亚洲Athens，他自称是该基金的“合伙人”和“首席投资和财务官”。Arbab没有以任何身份在SEC登记。

2018年5月，Arbab开始向投资者征集对该基金的投资，他告诉投资者，该基金由他管理和控制。他向投资者表示，他已经完成了本科学位，正在攻读乔治亚大学工商管理硕士学位。事实上，Arbab直到2019年5月才从乔治亚大学获得细胞生物学和遗传学的本科学位。他从未参加过乔治亚大学的MBA课程。

SEC发现，Arbab自2018年5月开始为该基金募集投资，2019年1月Arbab将该基金和债券协议所收到的全部或大部分投资者资金存入其个人银行账户或个人经纪账户。Arbab用他的人银行账户支付了各种各样的生活费用，包括在2018年12月与朋友在内华达州拉斯维加斯及周边地区的一次赌博旅行中提取的1万多美元现金，以及5000多美元的酒店和夜总会费用。