简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Macquarie支付30万澳元罚款 因监管数据错误及缺失
摘要：Macquarie Securities (Australia) Limited (下称“Macquarie”)已缴付30万澳元罚款，以遵从市场纪律小组(MDP)发出的侵权通知。
Macquarie Securities (Australia) Limited (下称“Macquarie”)已缴付30万澳元罚款，以遵从市场纪律小组(MDP)发出的侵权通知。
MDP有合理理由相信，Macquarie违反了有关向ASX和Chi-X提供监管数据的市场诚信规则。
在2014年7月至2018年7月的四年时间里，Macquarie向ASX和Chi-X发送了约4200万份订单，其中包括不正确的监管数据或遗漏了必要信息的监管数据。在同一时期，Macquarie也向ASX和Chi-X提交了大约37.7万份交易报告，但存在同样的缺陷。
MDP发现，尽管Macquarie打算遵守市场诚信规则，但Macquarie系统的配置和集成以及其引导新客户的程序和控制框架存在弱点。
MDP认为Macquarie的行为是疏忽过失的，考虑到其关键系统的糟糕设计和更新、大量包含错误或遗失信息的订单和交易报告、多个类别的错误或丢失数据以及问题的持续时间之长而未经检测出。
鉴于Macquarie的规模、市场份额和市场流量，MDP认为，像Macquarie这样的市场参与者有更大的潜力和能力破坏市场诚信。这样的市场参与者应该承担更大的责任，妥善管理其行为所带来的风险。如果这种风险管理不善，对市场参与者的财务影响应该相应更大。
MDP指出，Macquarie向澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)报告了这些问题的规模，一旦了解到这些问题的规模，就进行了全面审查查明原因，并迅速采取补救措施。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会对兴业金融证券有限公司处以640万元罚款并谴责
兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。
瑞士证券交易所确认对GAM Holding AG的罚款为最终且具有法律约束力
继2020年1月决定对GAM Holding AG处以40万瑞士法郎的罚款之后，瑞士证券交易所制裁委员会(Sanctions Commission of SIX Swiss Exchange)今天确认，该罚款决定是最终的、具有法律约束力的。
CySEC罚Solid Financial Services 1万欧元 因其交易报告违例
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会通知公众，其已在2019年9月16日的会议上决定对塞浦路斯投资公司(CIF) Solid Financial Services Limited处以总额为10,000欧元的行政罚款。
西太平洋银行因22项违反公司法的指控被罚915万澳元
澳大利亚联邦法院日前就西太平洋银行(Westpac Banking Corporation)22项违反《公司法》(Corporations Act)第961K条的指控命令其支付915万澳元的罚金，并向ASIC支付诉讼费用。
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
