真相来了！时隔半年俄罗斯央行公布废除五家经纪商牌照真实原因

2018年12月27日，俄罗斯中央银行（CBRF）强势介入当地监管市场，废除了Alpari Forex（艾福瑞）、Forex Club（福瑞斯）、Fix Trade、TrustForex和Teletrade五家经纪商的外汇牌照，在没有进行详细说明具体情况之下，CBRF官网展示的信息表明，这几家经纪商已经多次违反了央行规定。CBRF还表示，这些经纪商要在2019年1月27日之前停止所有业务并将存款退还给客户。

此前有媒体报道称，俄罗斯央行吊销这5家经纪商的理由是，它们通过大肆宣传来吸引俄罗斯客户，提供虚假会计数据，错误处理风险，将客户资金转移到海外，因此决定吊销其外汇牌照。

根据公布的数据显示，被撤牌的五大经纪商持有近50万美元客户存款，约占受监管的俄罗斯外汇交易商存款总额的3.7%。这些经纪商总共有2000名客户，其中只有470名客户被认定为“活跃”。其余3家外汇交易商据说拥有近4000名客户。

此后俄罗斯外汇自律组织(SRO)——外汇交易商协会也表示取消这五家公司的会员资格。

经纪商当然没有平静地接受这一结果，被撤牌的Alpari Forex计划“按照法律规定”对监管机构的决定提出上诉，Alpar表示俄罗斯央行一直在违反当地的规章制度，并表示打算继续为其客户提供完全符合俄罗斯法律的服务。

零售外汇经纪商InstaForex的母公司Fix Trade随后也向莫斯科仲裁法院提起了诉讼。该公司向法院申诉要求宣布俄罗斯央行的这一决定无效，因为该公司没有违反俄罗斯法律的基本条款。

求仁得仁，求锤得锤。时隔近半年之后，俄罗斯央行在官方声明中首次披露上述5家经纪商的违规行为：

Alpari Forex：未能遵循俄罗斯央行的指令、在处理内部财务会计存在违规行为，同时向监管机构提供了虚假财务数据，该公司承认存在违规行为；

Forex Club：曾多次违反俄罗斯证券法。违反情况包括：不遵守央行发布的指令；违反内部会计要求；向央行提供虚假财务数据；

Fix Trade：未按要求在官网上提供真实信息。同时未遵守央行指令、违反外汇交易商许可证要求，以及未妥善处理交易风险；

TrustForex：未能遵守央行的指令、向监管机构提供虚假信息、官网提供虚假信息，以及其风险管理系统存在缺陷；

TeleTrade：违反了自有资金要求、向监管机构提供虚假财务数据，以及官网提供虚假信息等。

截止目前，持有俄罗斯央行牌照的4家经纪商，均具有本土银行背景，它们分别是PSB Forex（PSB Bank）、VTB Forex（VTB Bank）、Alfa-Forex（ Alfa Bank）、以及Finam集团（FINAM Bank）。