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ASIC吊销Guarded Pty Ltd的AFS牌照 因关键人士离职导致金融服务能力缺失
摘要：澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于悉尼的Guarded Pty Ltd (下称“Guarded”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因该公司未能遵守金融服务法律。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于悉尼的Guarded Pty Ltd (下称“Guarded”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因该公司未能遵守金融服务法律。
吊销决定已于2019年5月27日起生效。
在其责任经理——由ASIC任命为公司的关键人士(Key Person)——辞职之后，Guarded无法维持提供AFS牌照授权的金融服务所需的能力。Guarded亦未通知ASIC或提出合适的替代方案。
一般而言，如ASIC认为一家持牌方依赖某名人士维持AFS牌照下提供金融服务的能力、知识和技能，则ASIC会指任其为AFS牌照的关键人士。保持竞争力对于向消费者提供适当的建议和确保持牌方高效、诚实和公平地提供金融服务至关重要。
此外，Guarded也未能向ASIC提交2017和2018财年的财务报表(Financial Statements)和审计报告(Auditors Reports)。Guarded的过失表明其不理解其作为AFS持牌方的义务。
ASIC希望AFS持牌方在负责监督金融服务提供状况的关键人士辞职时遵守法律，在变更发生后10个工作日内通知ASIC。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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