监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

过去的一个月，各大监管机构发布了各类处罚和监管信息，本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国商品期货交易委员会（CFTC）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近一个月发布的重要信息。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【克隆公司冒充“福汇英国”违规运营】英国金融市场行为监管局（FCA）已向投资者发出警告，一家克隆公司正冒充Forex Capital Markets Limited的名义运营，这是经纪商福汇集团（FXCM Group）的英国子公司。FCA声称，克隆公司选择以“FXCM Germany”的名义运营，这个名称与FXCM UK Limited的名称相似，试图使当地交易者相信它是正规的交易平台。

【FCA提醒投资者警惕M.Success FX】另一家克隆外汇公司已经被加入英国金融市场行为监管局（FCA）的黑名单，FCA发布了针对M.Success FX的警告，该公司克隆了Equiti Capital UK Limited。Equiti Capital是一家位于英国的多资产纯执行经纪公司，该公司由FCA授权和监管，监管号为528328。

【因未及时报告欺诈行为 苏格兰银行遭FCA罚款4550万英镑】英国金融市场行为监管局（FCA）最近向苏格兰银行（BoS）处以4550万英镑（5760万美元）的罚款，原因是该银行没有向FCA报告其位于雷丁的某个分公司发生了欺诈行为。

美国商品期货交易委员会（CFTC）

【CFTC指控一比特币公司实施欺诈 涉案金额高达1.47亿美元】美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，已对声称为比特币交易和投资公司的Control-Finance Limited及其创始人Benjamin Reynolds提起民事执法诉讼。根据CFTC的说法，这家英国公司通过谎称其雇佣了专业的虚拟货币交易员，诱使受害者向其转移比特币。

【美林商品公司与CFTC达成和解 支付3650万美元了结监管索赔】美林商品公司(Merrill Lynch Commodities, Inc.)与CFTC达成和解，同意支付总计3650万美元的费用以了结欺诈指控。CFTC的行动主要针对这家美国银行在2008年至2014年期间实施的一项欺诈活动，这项欺诈活动涉及数十笔在执行前被取消的欺诈性订单。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）

【ASIC延长对外汇经纪商ForexCT的禁令】澳大利亚金融投诉局（AFCA）最近更新了有关Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的信息。此前，ASIC于2019年3月向Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）下发临时禁令。根据有关此事的最新资料，该禁令将延长至2019年9月30日。具体来说，该禁令意味着Forex CT目前无法在未获得ASIC书面批准的情况下将任何财产（包括客户资金）转移到海外。

【因未遵守金融服务法 Guarded的AFS牌照被ASIC吊销】由于未遵守金融服务法，ASIC已吊销悉尼Guarded Pty Ltd（Guarded）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并于2019年5月27日生效。在Guarded的AFS被许可人辞职后，该公司未能保持提供牌照所涵盖的金融服务能力，也没有通知ASIC或提出合适的接任人。

【ASIC延长暂停BBY Limited澳大利亚金融服务牌照的期限】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）再次延长了对BBY Limited澳大利亚金融服务（AFS）牌照的暂停期限，该公司是澳大利亚经纪商。暂停期已延长至2020年5月28日，并自今年5月27日起生效。ASIC于2015年5月首次暂停其牌照，为期三年，然后在2018年5月27日将暂停期限再延长12个月。

【AWSM无法履行义务 ASIC已吊销其AFS牌照】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已吊销了总部位于悉尼的金融服务提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd（AWSM）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前AWSM因未能履行其作为AFS牌照持有者的义务而被暂停牌照。 AWSM违反了其财务报告和审计义务，并且未获得澳大利亚金融投诉局（AFCA）成员资格。

【ASIC提醒投资者警惕MRTmarkets.com和RI Markets】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）一直在打击未经授权在外汇领域运营的实体。其中一个被ASIC加入黑名单的实体是MRTmarkets.com，这是一家位于圣文森特和格林纳丁斯的公司，通过www.mrtmarkets.com运营。RI Markets通过网站https://www.rimarkets.com/运营，声称自己是“世界上最好的MT4运营商之一”，并提供外汇、股票、商品和指数的在线交易平台。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）

【CySEC公布七个非法网站 涉及外汇、二元期权、差价合约和加密货币】在其最新公告中，塞浦路斯监管机构列出了七个违法网站，分别是binarytradeoption.com（提供二元期权）、expatfxtrade.com（差价合约和外汇）、parifxtrade.com（差价合约和外汇）、fx-premium.com（差价合约和外汇）、tqrtrade.com（差价合约和外汇）、247smartfx.com（外汇和差价合约）和247btcclub.com（加密货币）。CySEC称这些网站都没有获得授权，并提醒投资者通过其网站验证受监管的实体名单。

【网站smartoptionfx.com未获授权、套牌经营】塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）希望告知投资者，网站smartoptionfx.com不属于获授权提供投资服务或从事投资活动的实体。CySEC提醒投资者在与投资公司进行业务往来前，先经由CySEC网站进行核实，以确定该公司是否获授权提供投资服务或进行投资活动。