简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC吊销Golden Financial的AFS牌照 因其未能履行持牌人义务
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了墨尔本金融服务提供商Golden financial Group Pty Ltd (下称“Golden financial”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了墨尔本金融服务提供商Golden financial Group Pty Ltd (下称“Golden financial”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
在吊销其牌照之前，ASIC已自2019年3月18日起暂停了Golden financial的AFS牌照。
ASIC担心Golden Financial没有履行其持牌人基本义务(General Licensee Obligations)。 Golden Financial未能提交年度财务报告，也没有加入任何外部纠纷解决机制(External Dispute Resolution System)。
为回应ASIC的担忧，Golden Financial通知ASIC其已停止金融服务业务，并自愿要求ASIC吊销其AFS牌照。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止德意志证券亚洲有限公司（德意志证券）的前负责人员马善智（男）重投业界。
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施
澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。
天眼交易商
热点资讯
美元/瑞郎在从六个月高点回落后低于0.8950交易
WikiFX英国通货膨胀数据公布前，英镑/日元下跌重回195.00下方；下行空间似乎有限
WikiFX预计美联储将暗示收敛宽松货币政策
WikiFX欧央行决策者温施：再降息四次是一个有意义的情景，我对此感到相对满意
WikiFX黄金价格盘整，因交易员在 FOMC 决策前保持观望
WikiFX12月18日纽约时段外汇期权到期
WikiFX美元/日元上涨，美联储降息25个基点并维持鹰派前景
WikiFX美元/加元在美联储偏鹰派降息后刷新四年高点至1.4400以上
WikiFX鲍威尔讲话：我们迅速到达这里，今后我们将放慢脚步
WikiFX与WikiFX一起：分享行业经验技巧 探讨汇市风云动向
WikiFX汇率计算
