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英国央行：陷入一场等待的游戏 - 北欧联合银行

新西兰FMA暂停AxiCorp衍生品发行牌照

WikiFX

| 2019-08-02 17:29

摘要：新西兰金融市场管理局（FMA）已暂停AxiCorp的衍生品发行牌照，因为其严重违反2013年金融市场行为法。

新西兰金融市场管理局（FMA）已暂停AxiCorp的衍生品发行牌照，因为其严重违反2013年金融市场行为法。

AxiCorp Financial Services Pty Limited以AxiTrader为名交易，总部位于澳大利亚悉尼。新西兰监管机构指责该公司有三个主要违规行为：没有合规的产品披露声明或披露登记条目，没有提交经审计的财务报表，并且在结算日的四个月内没有合格的审计员来处理其流程、程序和控制。

此外，FMA还指出，AxiCorp在任命其首席财务官（CFO）时未能通知监管机构，后者违反了其许可条件。

在回应FMA时，AxiCorp发布声明称：“最近我们发现新西兰客户的产品披露声明并未完全符合新西兰法律的要求。我们立即向FMA报告此问题，并停止接受任何新的零售客户或新头寸。受影响的客户也被及时通知。我们一直与FMA保持联系，以确保在我们纠正好问题时通知他们。”

“尽管我们做了最大的努力，但新西兰FMA已决定正式暂停我们的牌照。虽然我们感到失望，但我们尊重FMA的决定，并与他们密切合作以以便解除暂停。为此，我们已经做了大量的补救工作。”

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：www.financemagnates.com

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