讯汇证券因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款500万元

讯汇证券有限公司（讯汇证券）因一系列内部监控缺失及监管违规，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款500万元。

上述纪律行动源于证监会就一名投资者针对讯汇证券的一名前客户主任的操守所提出的投诉而进行的调查。证监会发现，讯汇证券没有规定其客户主任必须先取得客户的书面同意，才可将客户存放于讯汇证券的资金转至他们在讯汇证券的联属公司开立的黄金交易帐户。

讯汇证券应证监会要求，委聘了独立检讨机构对其内部监控系统和程序进行检讨。这项独立检讨及证监会另外进行的审查显示讯汇证券在2015年10月至2016年12月期间，其业务运作及内部监控在14个范畴存在缺失。

有关缺失例子包括：

·讯汇证券的《合规及程序手册》（The Compliance and Procedural Manual）已过时，及未能反映在2009年5月后生效的监管规定

·讯汇证券没有具体程序以过滤、分析及监察职员的交易活动

·讯汇证券未能有效地将销售、交易及结算职能加以划分，以致处理客户交易指示的客户主任亦处理客户的资金存取

·讯汇证券并无书面程序以禁止其职员在身处交易场地时透过流动电话收取客户的买卖指示。客户主任在讯汇证券的办事处内透过流动电话的应用程式（例如WhatsApp通讯程式）收取了一些客户买卖指示，但却没有备存就交易指示的详细资料所作出的即时纪录

证监会认为讯汇证券的系统及监控措施有所不足，及未能确保符合适用的监管规则与规定。

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

·讯汇证券同意委聘独立检讨机构对其内部监控系统和程序进行检讨

·讯汇证券已采取补救行动处理有关缺失

·讯汇证券已对投诉个案中受影响的客户作出赔偿，且并无证据显示讯汇证券的其他客户因有关缺失而蒙受损失

·讯汇证券与证监会合作解决其提出的关注事项

·讯汇证券并无遭受纪律处分的纪录

本文转自香港证监会官网