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TP Americas被CFTC罚款1300万美元
摘要：美国商品期货交易委员会（CFTC）对TP ICAP的美国子公司Tullett Prebon Americas提起了诉讼。
美国商品期货交易委员会（CFTC）对TP ICAP的美国子公司Tullett Prebon Americas提起了诉讼。
由于未能监督员工并向CFTC员工作出虚假或误导性陈述，TP Americas将不得不支付总计1300万美元的罚款。
CFTC发布的第一份命令要求TP Americas停止违反监管机构的规定并支付1100万美元的罚款。
CFTC发布的一份文件表明，TP Americas的语音经纪人误导投资者，诱使他们进行美元中期利率掉期交易。
更多监督
因此，TP Americas将不得不采取一系列措施监督掉期交易柜台，包括随机审查、监控软件和公司另一名员工的直接监督。
在第二个命令中，CFTC表示，该同业经纪商必须支付200万美元，因其误导CFTC代表。
CTFC称，至少有一名美洲区域公司员工向监管机构的调查人员作出虚假或误导性陈述。
CFTC执法部主任詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说：“CFTC致力于确保所有市场的价格透明度和竞争。同样重要的是，CFTC致力于确保其调查和事实收集过程不会受到虚假或误导性信息的阻碍。”
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：www.financemagnates.com
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