澳洲法院就ASIC对Gallop的金融欺诈诉讼作出有利于ASIC判决

澳洲联邦法院日前在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对Gallop International Group Pty Ltd (下称“GIG”)、Gallop Asset Management Pty Ltd(下称“GAM”)、Stumac Pty Ltd(下称“Stumac”)及前董事Ming-Chien Wang的诉讼中作出了对ASIC有利的判决。

Charlesworth法官已就该案提议数条命令，并给予各方时间就拟议的命令向法院提出申请，若没有任何一方提出申请，法院将于2019年9月26日正式发布拟议的命令，包括：

·有关GIG违反金融服务法的声明

·有关Wang先生在知情的情况下牵涉GIG的违法行为的声明

·禁止Wang先生从事金融服务业务的永久性禁令

·剥夺Wang先生管理公司的资格10年的命令

·要求Wang先生支付300万澳元民事罚款的命令

·对GAM和Stumac实行破产清算

拟议中对Wang的民事处罚将是ASIC诉讼中对个人判处的最高民事处罚。

法官Charlesworth拒绝按ASIC要求对GAM作出违法行为声明。

ASIC早些时候获得了针对这两家公司和Wang的临时禁令，叫停了Gallop的业务，并冻结了与本案相关的经由澳大利亚银行账户的订单。

法官Charlesworth裁定，GIG在没有金融服务牌照的情况下经营金融服务业务，发布虚假和误导性的声明，从事误导性和欺骗性行为。法官Charlesworth还发现，作为该计划的主导者和设计师，Wang在知情的情况下牵涉GIG的违法行为。此外，法官发现GIG正在将其业务转至Stumac。

法官Charlesworth在其判决中指出， GIG致使或允许投资者的资金“以与投资无关的目的”转移至GIG的澳大利亚银行账户中，且“GIG未将投资者的资金放置在指定的信托账户中”。

“因此，GIG提供的金融产品和服务不具有GAM和GIG在其网站上所宣称的利益和特征”，且GIG“为了诱使投资者相信GIG推广的服务受澳大利亚法律建立的监管制度的约束，向潜在投资者宣称其网站上推广的金融产品和服务是根据澳大利亚法律授权提供的。这种虚假的陈述完全破坏了为恰当监管金融服务业而建立的全面制度的保护目的”。

法官Charlesworth还指出，“大量投资者已经失去了他们投资的所有资本，他们未能从GIG得到关于这些损失的令人满意的解释”，且“这些资金很可能被滥用，而这就解释了损失的规模”，而Wang先生“表现出了对澳大利亚金融服务法律的彻底漠视”。

此外，根据拟议中的命令，毕马威(KPMG)会计师事务所的Martin David Lewis将被任命为GAM和Stumac的清算人。Lewis同时也是GIG的清算人。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网