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Fortress Capital被禁五年 非法帮助外汇交易者规避美国法规
摘要：Fortress Capital, Inc.前唯一负责人George Ashkar同意五年内不向美国国家期货协会（NFA）申请会员资格或主体地位，以解决NFA提出的行政指控。Fortress也被禁五年。
Fortress Capital, Inc.前唯一负责人George Ashkar同意五年内不向美国国家期货协会（NFA）申请会员资格或主体地位，以解决NFA提出的行政指控。Fortress也被禁五年。
Fortress是前NFA会员，是介绍经纪商、商品交易顾问和外汇公司。该禁令是在NFA听证小组和NFA商业行为委员会提起投诉之后发布的。
违规行为包括未能记录资产和负债、重复提交不准确的财务报表以及使用误导性的宣传材料。此外，Fortress未能维持调整后的最低净资本，即使该公司能够识别并制止这种滥用行为。
在NFA告知Fortress资金短缺之后，该经纪商获得了注资，使其超出了其净资金要求。但是，该公司直到2014年2月才向NFA报告这笔资金短缺情况。
Fortress自2010年以来一直是NFA会员。除了期货和外汇业务，该公司还通过其附属实体开展了许多其他活动。
NFA对Fortress运营的调查发现了几个问题，包括未获得所需的书面授权就代表一些投资者进行交易。去年，NFA引入了新的修正案，要求外汇经纪商会员提供更多的交易信息披露和公司信息，其中包括佣金和任何其他费用。
NFA表示，Fortress建议客户以朋友的名义在外国司法管辖区开立帐户，并支付一定比例的投资利润，以此来规避美国法规。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：www.financemagnates.com
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