泄漏非公开信息交易获罪 SEC严肃处理内幕交易案件

美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）今天表示，将对涉及内幕交易的五名被告进行处理，该案件获得“数百万美元”的内幕交易利润，这些指控是根据一家大型银行的一名前IT员工提供的有关数十笔未成交的公司交易提示而发起的。

美国证券交易委员会说，在美国银行工作的Daniel Rivas泄漏了有关潜在合并，收购和要约收购的非公开信息。从2014年10月到2017年4月，他涉嫌将银行客户的机密信息传递给同谋超过30次，然后和这些同谋进行了交易。

根据起诉书，该前高管后来在加拿大皇家银行工作，被指控利用与某些证券有关的非公开事件的知识违反了联邦法律。其他被告包括Rivas的朋友Roberto Rodriguez，Jeffrey Rogiers，Rodolfo Sablon，Michael Siva，Jhonatan Zoquier和Rivas女朋友的父亲James Moodhe共7名被告。

这7名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕，并面临SEC的一项民事诉讼，涉及54项指控。监管机构在解决声明中解释了当前的执法情况，内容如下：证券交易委员会已对Roberto Rodriguez，Jeffrey Rogiers，Rodolfo Sablon，Michael Siva和Jhonatan Zoquier（该机构于2017年指控其参与广泛的内幕交易计划）的五名被告作出了最终判决。 SEC还禁止Siva进入证券行业。在2017年和2018年，委员会对本案的其余被告Daniel Rivas和James Moodhe取得了部分最终判决，并禁止他们从事证券业。Rivas曾在美国银行研究与资本市场技术小组担任技术顾问。在此职位上，他可以访问银行的内部系统，该系统包含有关数百项未宣布的潜在业务交易的机密信息。据称，被告通过内部交易赚取了超过500万美元的利润，这些交易包括雅培（Abbott Laboratories）收购St. Jude Medical Inc和拜耳（Bayer AG）收购Monsanto CoMON.N。