一名新南威尔士州会计因盗用客户资金、作虚假和误导性陈述而被判刑

来自新南威尔士州Valentine市的会计师、前金融顾问Nicholas James Ellis因以虚假或误导性陈述从客户处获取资金和欺诈性挪用客户资金而被判处三年监禁，以强化惩戒令(Intensive Corrections Order)形式服刑。作为该强化惩戒令的一部分，Ellis先生须接受12个月的家庭服刑(有待进一步评估)及700小时的社区服务。

Ellis于2017年8月4日承认了这两项指控。澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的一项调查发现，Ellis向多名客户发送信函和电子邮件，以通过他的公司Tura Pty Limited筹集投资资金，在新南威尔士州Tura购买一家酒店。这些信件和电子邮件包含有关该项酒店购买事宜的虚假和误导性陈述。

Ellis承认以欺诈手段挪用了Tura Pty Limited收到的约56.2万澳元客户资金。Ellis用其中部分资金在新南威尔士州Manly买了一栋房子。

“Ellis是一名受信任的金融顾问和会计师，但他为了自己生意的利益误导客户，滥用他们的资金。会计师和金融顾问处于受信任的地位”，ASIC专员Danielle Press说，“正如本案所显示的那样，对于那些受信任的顾问盗用客户资金的行为，ASIC已准备好采取刑事行动”。

法官Williams在宣判时指出，Ellis“向投资者提供了不真实的信息，并导致投资者根据这些信息采取行动。如果投资者知道真实情况，他们可能就不会那么坚定了”。

ASIC曾于2013年禁止Ellis在6年内提供金融服务。由于该判决结果，Ellis将被自动取消5年内管理公司的资格。

此案将于2019年10月17日再次开庭审理，以确定Ellis是否适合家庭服刑。

ASIC将此事转交给联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)后，后者对此进行了起诉。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网