简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
新西兰FMA就反洗钱/反恐怖主义融资监控缺失对Circle Markets Limited提出警告
摘要：新西兰金融市场管理局(FMA)日前根据《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009)向一家未获授权的衍生品发行人和外汇供应商——Circle Markets Limited发出正式警告。
新西兰金融市场管理局(FMA)日前根据《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009)向一家未获授权的衍生品发行人和外汇供应商——Circle Markets Limited发出正式警告。
FMA在一次现场监控审查中对其客户文件样本进行了审查，发现Circle Markets Limited未能：
·根据标准的客户尽职调查为一些客户充分核实身份信息
·获取额外的身份盘查条件并就加强后的客户尽职调查的身份盘查条件——例如客户的资金或财富的来源——进行核实
·采取合理的措施来确定客户或任何受益所有人是否为具备政治风险的人
·对部分客户进行充分、持续的尽职调查，并进行账户监控
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FMA官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
你遭遇过想出金账户涉嫌“洗钱”却被冻结的情况吗？看完这篇你就懂了！
随着科技的高速发展，本来只是发生在电影桥段中的“洗钱”也开始用各种方式渗透进我们的生活，并且手段日新月异，令人猝不及防。
新西兰FMA就违反反洗钱法律的行为向Tiger Brokers及其他六家公司发出警告
新西兰金融市场管理局(FMA)日前向新西兰证券交易所(NZX)认可的经纪商Tiger Brokers (NZ) Limited发出正式警告，因该公司未能充分落实数项反洗钱保护措施。
香港证监会因邦盟汇骏违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元 并暂时吊销其负责人员牌照
邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款370万元。
瑞士FINMA公布对瑞士宝盛银行的反洗钱调查结果 称其存在严重反洗钱缺失
瑞士金融市场监管局(FINMA)经调查发现，瑞士宝盛银行(Julius Baer)在2009年至2018年初期间在打击洗钱方面明显不符合标准。这些反洗钱缺陷与委内瑞拉国家石油公司(PDVSA)和世界足球联合会(FIFA)涉嫌的腐败案件有关，导致FINMA方面启动了执法程序。
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
