ASIC永久禁止布里斯班一名前金融从业人员提供金融服务 因其私自转移客户资金

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久禁止Emma Maree Radke提供金融服务，因其从事不当行为，包括不诚实地将客户资金转入她的个人账户。

Radke女士于2011至2018年期间通过澳大利亚金融服务持牌方Fitzpatricks Private Wealth Pty Ltd的一家关联公司提供行政服务。

Radke女士2019年4月被判欺诈罪。昆士兰地区法院发现，Radke女士于2017年1月至2018年1月期间用她自己的银行安全令牌和另一个不属于她的银行安全令牌将总计近30万澳元的客户和公司资金转移到她的个人账户上。这些欺诈交易影响对Fitzpatricks Private Wealth Partners Pty Ltd的客户和公司账户造成了影响。Fitzpatricks Private Wealth Partners Pty Ltd是Fitzpatricks Private Wealth Pty Ltd的相关法人团体和授权代表。

ASIC发现Radke女士的行为涉及持续的不诚实行为。为了确保消费者在参与金融行业过程中的信心和知情权益，ASIC决定将Radke女士永远排除在金融服务行业之外。

ASIC指出，Radke女士在从事这些行为时并不是一名授权代表，但她之前是一名金融顾问，多年来一直在金融服务行业担任受人信任的职位。

ASIC进一步指出，此事是由Fitzpatricks Private Wealth Pty Ltd发现并报告的，Fitzpatricks Private Wealth Pty Ltd已采取措施确保所有受影响的客户账户都得到了识别和纠正。

Radke女士的禁令将被记录在ASIC可供公开查阅的《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网